与 FTX 相关的失败导致该银行遭受 6300 万美元的罚款
银门资本公司.现已倒闭的加密友好型银门银行的母公司及其前高级管理人员已同意支付总计 6300 万美元的民事罚款 ， 以了结查格.
银门资本公司.作为现已倒闭的加密友好型 Silvergate 银行的母公司 ， 其前任高管已同意支付总计 6300 万美元的民事罚款 ， 以解决联邦和加州监管机构对内部管理和披露失败的指控 ，包括与加密交换 FTX 的交易.
Hefty Fine for Years of Negligence
正如昨天 （ 星期一 ） 宣布的那样 ， 加利福尼亚州金融保护与创新部 （ DFPI ） 处以 2000 万美元的民事罚款 ， 联邦储备委员会又处以 4300 万美元的罚款。.) 处以 5000 万美元的额外罚款 ， 这笔罚款将由其他罚款抵消.
在 2023 年 3 月倒闭后 ， Silvergate 银行在 2013 年开始为加密货币公司提供银行服务后就成名了。.在 2018 年 11 月提交的首次公开募股 （ IPO ） 文件中 ， 该银行透露其拥有 500 多个加密客户 ， 2019 年在纽约证券交易所上市时 ， 这一数字上升至 750 多个.它甚至有一个用于加密相关交易的内部结算工具.
此外 ， 它与现已破产的加密货币交易所 FTX 有着密切的联系 ， 这导致了对该银行的监管调查.
Heavy Charges Against the Operator and Executives
现在 ， 美国证券交易委员会已起诉银行运营商 ， 其前首席执行官 Alan Lane 和其前首席运营官 Kathleen Fraher ， 指控他们误导投资者关于银行保密法 / 反洗钱 （ BSA / AML ） 计划的实力和监控加密客户 ，包括 FTX.此外 ， 前首席财务官安东尼奥 · 马蒂诺被指控在 FTX 倒闭后预期证券销售造成的损失方面误导投资者.
这些指控甚至强调 ， 该银行未能发现主要 FTX 客户进行的 90 亿美元可疑转账.
除马蒂诺外 ， 其他人已同意在不承认或否认指控的情况下解决指控.马蒂诺被指控违反了联邦证券法的某些反欺诈和账簿记录规定 ， 并协助和教唆了 Silvergate 的某些违规行为.
“在任何时候 ， 尤其是在危机时刻 ， 上市公司及其官员都必须如实向投资公众讲话 ， ” SEC 执法司司长 Gurbir Grewal 说。.“在这里 ， 我们声称 Silvergate ， Lane 和 Fraher 不仅不幸倒下 ，但也是欺诈性的 ， 在这方面很短.”
“在 Silvergate 最大的银行客户之一 FTX 倒闭后 ， 他们没有向投资者坦白其合规计划中的严重缺陷 ， 而是以误导投资者有关计划稳健性的方式加倍了.”
银门资本公司.作为现已倒闭的加密友好型 Silvergate 银行的母公司 ， 其前任高管已同意支付总计 6300 万美元的民事罚款 ， 以解决联邦和加州监管机构对内部管理和披露失败的指控 ，包括与加密交换 FTX 的交易.
Hefty Fine for Years of Negligence
正如昨天 （ 星期一 ） 宣布的那样 ， 加利福尼亚州金融保护与创新部 （ DFPI ） 处以 2000 万美元的民事罚款 ， 联邦储备委员会又处以 4300 万美元的罚款。.) 处以 5000 万美元的额外罚款 ， 这笔罚款将由其他罚款抵消.
在 2023 年 3 月倒闭后 ， Silvergate 银行在 2013 年开始为加密货币公司提供银行服务后就成名了。.在 2018 年 11 月提交的首次公开募股 （ IPO ） 文件中 ， 该银行透露其拥有 500 多个加密客户 ， 2019 年在纽约证券交易所上市时 ， 这一数字上升至 750 多个.它甚至有一个用于加密相关交易的内部结算工具.
此外 ， 它与现已破产的加密货币交易所 FTX 有着密切的联系 ， 这导致了对该银行的监管调查.
Heavy Charges Against the Operator and Executives
现在 ， 美国证券交易委员会已起诉银行运营商 ， 其前首席执行官 Alan Lane 和其前首席运营官 Kathleen Fraher ， 指控他们误导投资者关于银行保密法 / 反洗钱 （ BSA / AML ） 计划的实力和监控加密客户 ，包括 FTX.此外 ， 前首席财务官安东尼奥 · 马蒂诺被指控在 FTX 倒闭后预期证券销售造成的损失方面误导投资者.
这些指控甚至强调 ， 该银行未能发现主要 FTX 客户进行的 90 亿美元可疑转账.
除马蒂诺外 ， 其他人已同意在不承认或否认指控的情况下解决指控.马蒂诺被指控违反了联邦证券法的某些反欺诈和账簿记录规定 ， 并协助和教唆了 Silvergate 的某些违规行为.
“在任何时候 ， 尤其是在危机时刻 ， 上市公司及其官员都必须如实向投资公众讲话 ， ” SEC 执法司司长 Gurbir Grewal 说。.“在这里 ， 我们声称 Silvergate ， Lane 和 Fraher 不仅不幸倒下 ，但也是欺诈性的 ， 在这方面很短.”
“在 Silvergate 最大的银行客户之一 FTX 倒闭后 ， 他们没有向投资者坦白其合规计划中的严重缺陷 ， 而是以误导投资者有关计划稳健性的方式加倍了.”
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