FCA的新披露规则：每个受监管公司现在都必须了解什么
英国金融行为监管局（FCA）今天（周一）宣布对其执法披露程序进行重大改革，实施更广泛的文件审查标准并加强员工培训.
英国金融行为监管局（FCA）今天（周一）宣布对其执法披露程序进行重大改革，实施更广泛的文件审查标准并加强员工培训协议，以响应高等法庭最近的建议。
FCA根据法庭建议彻底改革执法披露流程
监管改革是在今年早些时候针对Julius Baer三名前员工的案件之后进行的，高等法庭强调需要对FCA在执法案件中的披露做法进行全面审查。
FCA评论道：“根据我们新的更广泛方法，我们将披露所有与事实相关的材料，除非不成比例、不符合公共利益或以其他方式不合适。”“这将包括所有可能破坏的材料以及支持性材料。”
主要变化包括更广泛的文件审查方法、针对披露管理团队的专门培训计划，以及强调彻底披露实践重要性的修订绩效指标。监管机构现在将披露所有相关案件材料，除非披露不成比例或违反公共利益。
FCA还引入了更明确的指导方针，定义了员工在披露过程中的角色和责任，并加强了质量保证措施。这些改革旨在为案例团队提供更强有力的支持，同时保持监管有效性。
监管机构计划在2025年底通过后续审查评估这些变化的有效性，以表明其持续改进执法程序的承诺。
这是继上周对债券和衍生品市场透明度规则进行全面修改后的又一次调整，标志着英国脱欧以来最广泛的监管改革。英国正在努力加强伦敦作为全球金融中心的地位。
FCA监管、政策和竞争总监乔恩·雷林（Jon Relleen）表示：“我们希望英国市场高效并支持经济增长。”“将更多信息掌握在投资者手中，并让投资公司有更多机会获得研究以为其策略提供信息，将提振英国市场。”
“塞勒、怀特斯通和赖津”案是关于什么的
上诉法院最近结案了一起涉及FCA和Julius Baer Group三名前员工：Thomas Seiler、Louise Whitestone和Gustavo Raitzin的重大案件。该案源于FCA于2022年2月对Julius Baer International Limited处以1800万英镑罚款，随后对这三人下达了禁令。
纠纷的核心是有关Julius Baer与尤科斯石油和天然气公司代表的交易的指控，涉及通过夸大的外国交易费用支付的“寻找者费”。FCA声称这些人鲁莽地忽视了潜在的资金挪用风险，缺乏诚信。然而，高等法庭不同意FCA的评估，并批评监管机构的调查方法。
FCA因其对证据的处理而面临特别审查，特别是其未能传唤相关证人以及对“第三笔外汇交易”的管理存在问题，监管机构在最初向各方发出警告通知时提供了错误的事实信息。
高等法庭的批评延伸到FCA有关此案的新闻稿，称此案“简直是可耻的”。上诉法院最终维持了法庭针对FCA的费用命令，这标志着监管机构的执法方式遭遇重大挫折。
英国金融行为监管局（FCA）今天（周一）宣布对其执法披露程序进行重大改革，实施更广泛的文件审查标准并加强员工培训协议，以响应高等法庭最近的建议。
FCA根据法庭建议彻底改革执法披露流程
监管改革是在今年早些时候针对Julius Baer三名前员工的案件之后进行的，高等法庭强调需要对FCA在执法案件中的披露做法进行全面审查。
FCA评论道：“根据我们新的更广泛方法，我们将披露所有与事实相关的材料，除非不成比例、不符合公共利益或以其他方式不合适。”“这将包括所有可能破坏的材料以及支持性材料。”
主要变化包括更广泛的文件审查方法、针对披露管理团队的专门培训计划，以及强调彻底披露实践重要性的修订绩效指标。监管机构现在将披露所有相关案件材料，除非披露不成比例或违反公共利益。
FCA还引入了更明确的指导方针，定义了员工在披露过程中的角色和责任，并加强了质量保证措施。这些改革旨在为案例团队提供更强有力的支持，同时保持监管有效性。
监管机构计划在2025年底通过后续审查评估这些变化的有效性，以表明其持续改进执法程序的承诺。
这是继上周对债券和衍生品市场透明度规则进行全面修改后的又一次调整，标志着英国脱欧以来最广泛的监管改革。英国正在努力加强伦敦作为全球金融中心的地位。
FCA监管、政策和竞争总监乔恩·雷林（Jon Relleen）表示：“我们希望英国市场高效并支持经济增长。”“将更多信息掌握在投资者手中，并让投资公司有更多机会获得研究以为其策略提供信息，将提振英国市场。”
“塞勒、怀特斯通和赖津”案是关于什么的
上诉法院最近结案了一起涉及FCA和Julius Baer Group三名前员工：Thomas Seiler、Louise Whitestone和Gustavo Raitzin的重大案件。该案源于FCA于2022年2月对Julius Baer International Limited处以1800万英镑罚款，随后对这三人下达了禁令。
纠纷的核心是有关Julius Baer与尤科斯石油和天然气公司代表的交易的指控，涉及通过夸大的外国交易费用支付的“寻找者费”。FCA声称这些人鲁莽地忽视了潜在的资金挪用风险，缺乏诚信。然而，高等法庭不同意FCA的评估，并批评监管机构的调查方法。
FCA因其对证据的处理而面临特别审查，特别是其未能传唤相关证人以及对“第三笔外汇交易”的管理存在问题，监管机构在最初向各方发出警告通知时提供了错误的事实信息。
高等法庭的批评延伸到FCA有关此案的新闻稿，称此案“简直是可耻的”。上诉法院最终维持了法庭针对FCA的费用命令，这标志着监管机构的执法方式遭遇重大挫折。
免责声明：本文观点来自原作者，不代表Hawk Insight的观点和立场。文章内容仅供参考、交流、学习，不构成投资建议。如涉及版权问题，请联系我们删除。
