随着澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最终确定其对场外衍生品报告规则的“ASIC重写”，澳大利亚差价合约经纪商正准备迎接其报告义务的重大变化，该规则将于今天（周一）开始。

随着ASIC重写迫在眉睫，差价合约经纪商面临新的报告要求

制定多年的新规则将对差价合约经纪商报告交易和管理客户数据的方式进行全面改变。主要更新包括报告收集的抵押品的要求、新的唯一标识符字段以及转向到HTML格式。

差价合约经纪商正在发生什么变化？

• 扩大抵押品报告: Brokers must now report the margin received from clients, not just the margin posted to hedging counterparties. This provides regulators with a more comprehensive view of collateral flows.
• 修订的单边报告规则: The framework for single-sided reporting relief has been updated, potentially affecting how some trades are reported.
• 新标识符字段: The introduction of Unique Transaction Identifiers (UTIs) and Unique Product Identifiers (UPIs) aims to improve trade matching and product classification across the industry.
• 标准化数据格式: Reports must now be submitted in XML format, promoting consistency and easier data processing.

TRAction Fintech联合首席执行官Sophie Gerber表示：“重写将为差价合约经纪商带来许多重大和次要的报告变化。”“以前，报告实体（例如差价合约经纪人）只需报告‘已发布’的抵押品。现在，他们还必须报告收到的抵押品。”

Gerber强调，实施是错开的，大部分变更现已生效，随后将于2025年10月提出额外要求：

• 2024年10月21日： UPI, UTI, XML format, and the country of counterparty 2.
• 2025年10月20日： Removing the “alternative reporting” framework, requiring ASIC-regulated firms to report trades with foreign firms, regardless of the foreign firm’s reporting . Reporting must be submitted to ASIC-authorized repositories to qualify for compliance relief.

Gerber建议：“差价合约经纪商应该考虑这些变化，特别是代表客户报告所收集的衍生品相关抵押品的额外要求的影响。”“应该仔细考虑这是否会给业务带来压力并需要额外资源，以及两个实施日期的时间。”

什么是UTI和UPI？

ASIC重写引入了新概念，例如唯一交易标识符（UTI）和唯一产品标识符（UPI）。它使澳大利亚的报告标准与全球实践更加紧密地保持一致。

UTIs

UTI就像单个衍生品交易的独特条形码。它们允许监管机构和市场参与者识别和跟踪不同系统和机构之间的特定交易。UTI有助于防止交易重复计算，并使贸易数据更容易协调。当执行衍生品交易时，它会被分配一个UTI-通常是一个长字母数字代码。该UTI在其整个生命周期中与交易保持在一起，即使它在各方之间被修改或转移，也可以对其进行跟踪。

UPI

UPI是识别特定类型衍生品产品的标准化代码。它们提供了一种一致的方式来分类和识别正在交易的特定产品，例如某种类型的利率掉期或信用违约掉期。

UPI通常是较短的代码，代表衍生产品的关键特征。通过使用UPI，监管机构和市场参与者可以更轻松地分析可比产品的市场活动和风险，即使这些产品在不同平台或不同司法管辖区交易。

综上所述

UTI识别特定交易，而UPI识别交易的产品类型。这些标识符共同帮助创建一个更有组织、更透明的衍生品市场，提供一致的方式来标记和跟踪不同机构和司法管辖区的交易和产品。

随着2024年10月最后期限的临近，ASIC提供了进一步的指导，以帮助公司过渡到新的报告制度。

随着澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最终确定其对场外衍生品报告规则的“ASIC重写”，澳大利亚差价合约经纪商正准备迎接其报告义务的重大变化，该规则将于今天（周一）开始。

随着ASIC重写迫在眉睫，差价合约经纪商面临新的报告要求

制定多年的新规则将对差价合约经纪商报告交易和管理客户数据的方式进行全面改变。主要更新包括报告收集的抵押品的要求、新的唯一标识符字段以及转向到HTML格式。

差价合约经纪商正在发生什么变化？

• 扩大抵押品报告: Brokers must now report the margin received from clients, not just the margin posted to hedging counterparties. This provides regulators with a more comprehensive view of collateral flows.
• 修订的单边报告规则: The framework for single-sided reporting relief has been updated, potentially affecting how some trades are reported.
• 新标识符字段: The introduction of Unique Transaction Identifiers (UTIs) and Unique Product Identifiers (UPIs) aims to improve trade matching and product classification across the industry.
• 标准化数据格式: Reports must now be submitted in XML format, promoting consistency and easier data processing.

TRAction Fintech联合首席执行官Sophie Gerber表示：“重写将为差价合约经纪商带来许多重大和次要的报告变化。”“以前，报告实体（例如差价合约经纪人）只需报告‘已发布’的抵押品。现在，他们还必须报告收到的抵押品。”

Gerber强调，实施是错开的，大部分变更现已生效，随后将于2025年10月提出额外要求：

• 2024年10月21日： UPI, UTI, XML format, and the country of counterparty 2.
• 2025年10月20日： Removing the “alternative reporting” framework, requiring ASIC-regulated firms to report trades with foreign firms, regardless of the foreign firm’s reporting . Reporting must be submitted to ASIC-authorized repositories to qualify for compliance relief.

Gerber建议：“差价合约经纪商应该考虑这些变化，特别是代表客户报告所收集的衍生品相关抵押品的额外要求的影响。”“应该仔细考虑这是否会给业务带来压力并需要额外资源，以及两个实施日期的时间。”

什么是UTI和UPI？

ASIC重写引入了新概念，例如唯一交易标识符（UTI）和唯一产品标识符（UPI）。它使澳大利亚的报告标准与全球实践更加紧密地保持一致。

UTIs

UTI就像单个衍生品交易的独特条形码。它们允许监管机构和市场参与者识别和跟踪不同系统和机构之间的特定交易。UTI有助于防止交易重复计算，并使贸易数据更容易协调。当执行衍生品交易时，它会被分配一个UTI-通常是一个长字母数字代码。该UTI在其整个生命周期中与交易保持在一起，即使它在各方之间被修改或转移，也可以对其进行跟踪。

UPI

UPI是识别特定类型衍生品产品的标准化代码。它们提供了一种一致的方式来分类和识别正在交易的特定产品，例如某种类型的利率掉期或信用违约掉期。

UPI通常是较短的代码，代表衍生产品的关键特征。通过使用UPI，监管机构和市场参与者可以更轻松地分析可比产品的市场活动和风险，即使这些产品在不同平台或不同司法管辖区交易。

综上所述

UTI识别特定交易，而UPI识别交易的产品类型。这些标识符共同帮助创建一个更有组织、更透明的衍生品市场，提供一致的方式来标记和跟踪不同机构和司法管辖区的交易和产品。

随着2024年10月最后期限的临近，ASIC提供了进一步的指导，以帮助公司过渡到新的报告制度。