赛马和夜总会:英国财富经理被指控接受“最严重”FCA调查
Trader news fin
2024-12-20 12:03:03
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英国金融监管机构指控WealthTek LLP前主要合伙人约翰·丹斯(John Dance)犯有九项刑事犯罪,官员称这是有史以来最严重的欺诈案件之一.
英国金融监管机构指控WealthTek LLP前主要合伙人约翰·丹斯(John Dance)犯有九项刑事犯罪,官员称这是英国金融行为监管局(FCA)调查过的最严重的欺诈案件之一。
英国财富经理被指控犯有6400万英镑客户资金欺诈罪
指控称,丹斯策划了一项跨越近十年的复杂计划,系统性地从客户账户中挪用了超过6400万英镑供个人使用。调查揭示了2014年至2023年间潜在欺诈活动的模式,据称丹斯将客户资金转入其控制的账户。
FCA执法和市场监督联合执行董事特蕾莎·钱伯斯(Therese Chambers)表示:“这是我们调查过的最严重、规模最大的欺诈行为之一。”“我们声称,多年来,丹斯先生为了自己的利益挪用了数百万客户资金,撒谎并伪造文件来掩盖自己的踪迹。”
这位49岁的理财经理据称使用挪用资金为奢侈的生活方式提供资金,包括对赛马和夜总会企业的大量投资。
In April 2023, Finance Magnates reported that the FCA directed WealthTek LLP, operating under the trade names Vertem Asset Management and Malloch Melville, to halt operations immediately due to significant regulatory and operational concerns.
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