Marex的X-Change财务受到打击,NFA因控制问题被罚款40万美元
Trader news fin
2024-11-23 11:58:36
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美国国家期货协会(NFA)对Marex旗下的X-Change Financial Access(XFA)处以40万美元罚款,并暂停其一名高管的监管职责,此前该协会被投资.
美国国家期货协会(NFA)对Marex旗下的X-Change Financial Access(XFA)处以40万美元罚款,并暂停其一名高管的监管职责,此前调查显示这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违规。
芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元
根据NFA周三发布的决定,XFA的关联人士兼负责人蒂莫西·弗朗西斯·亨德里克斯(Timothy Francis Hendricks)将被禁止担任监督职务90天,并分担罚款总额中10万美元的责任。
此次监管行动源于涉嫌多项违规行为,包括该公司未能保存适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现,XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人员运营。
NFA在其决定中表示:“该公司未能保留所有交易的完整、完整和系统的记录。”这凸显了亨德里克斯监管下更广泛的监管不足。
该和解协议在没有承认或否认指控的情况下达成,要求XFA和Hendricks实施与监管机构达成的单独协议中概述的补救措施。这些承诺专门解决违规行为,并与亨德里克斯的临时监督禁令有关。
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