CFTC因互换报告违规行为对巴克莱处以400万美元罚款

Regulatory news

2024-10-02 09:33:31

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CFTC今天宣布提交命令并同时和解对巴克莱银行的指控。

商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布提交命令，同时和解对巴克莱银行（Barclays Bank PLC）违反《商品交易法》（ECA）和CFTC与掉期报告相关的法规的指控。巴克莱银行在CFTC注册为掉期交易商。

该命令要求巴克莱支付400万美元的民事罚款，停止并停止违反ECA和CFTC法规的适用条款，并遵守某些条件和承诺。巴克莱银行承认了命令中的事实，并承认其行为违反了美国能源与期货交易委员会的规定。

根据该命令，从2018年到2023年，巴克莱银行未能正确报告或未能及时报告数百万笔掉期交易，违反了美国国家经济及期货交易委员会的规定。

相关期间的报告失败包括由于使用重复的互换标识符而导致的错误报告;主要经济术语的错误报告;错误报告的时间戳;与持续数据报告有关的错误;以及延迟报告。

总而言之，综合所有行为类别，巴克莱银行要么没有正确报告，要么没有及时报告2018年至2023年期间超过500万笔掉期交易。

在接受巴克莱银行的和解提议时，CFTC承认了巴克莱银行在执法部门调查期间的实质性合作。巴克莱银行的合作包括在调查期间主动向CFTC标记掉期报告问题，并自愿提供有关命令中描述的违规行为的详细和具体信息。

CFTC还承认巴克莱银行就此事补救措施提出的陈述。这项补救措施包括自愿聘请第三方供应商来审查和验证巴克莱银行的掉期报告流程。

监管机构指出，巴克莱银行的合作和补救措施以减少民事罚款的形式得到认可。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.