澳大利亚金融市场监管机构近日宣布，在 2023 财年批准了 332 张新的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。此外，还批准了 509 种 AFS 许可证、149 种信贷许可证和 114 种 AFS 许可证。

AFS 新许可

除了已获批的申请外，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 还完成了 360 份 AFS 和信贷许可证申请，但尚未批准。去年，监管机构收到了 1,272 份许可证申请。

在上一财年，ASIC 颁发了 578 个新许可证，同时收到了 1,469 份这两个许可证的申请。

ASIC 是澳大利亚最高的金融市场监管机构，负责颁发许可证并监督该行业的所有活动。金融服务公司，包括外汇保证金和差价合约 (CFD) 提供商，必须获得 AFS 许可证才能在该国提供服务。

“报告强调了 ASIC 许可的重要把关作用，它确保澳大利亚金融服务许可证、信贷许可证或专业注册的申请人满足提供这些受监管服务所需的高标准。”ASIC 首席执行官 Warren Day 表示。

“我们正继续对 ASIC 的许可流程和系统进行多项改进，包括在申请过程中加强与利益相关者的互动，持续开发新的许可门户，以及简化工作流程，使受众更容易与 ASIC 互动。”

除了新牌照外，ASIC 还撤回（或拒绝）了 401 份牌照申请，并取消了另外 515 份牌照。此外，还吊销了 26 个许可证。

ASIC 在行动

去年 ASIC 取消的牌照包括 FTX Australia 的牌照，该公司是现已破产的 Sam Bankman-Fried 的 FTX 集团的当地实体。此次监管行动是在 FTX、其姊妹公司 Alameda Research 以及其他约 130 家全球附属公司申请破产保护几个月后采取的。

同时，ASIC 正在对违反其设计和发行义务的人采取严厉行动。最近，它起诉 Kraken 加密货币交易所的当地运营商，因其保证金产品未能履行这些义务；eToro 也因未能识别其差价合约客户而被提起类似诉讼。