CFD ブローカー Infinox 、 £99K の罰金 ： 英国 MiFIR に基づく最初の FCA 行動
金融行動局は、 Infinox Capital Limited （ Infinox Capital Limited ） に、英国金融商品規制に基づく取引報告失敗に対する最初の罰金を課しました。
金融行動局は、英国の金融商品市場規制に基づく取引報告失敗について、インフィノックス · キャピタル · リミテッド （ インフィノックス ） に最初の罰金を科しました。
FCA 、 CFD ブローカーに罰金を科す
本日 （ 水曜日 ） 、差額契約ブローカーは 46，053 件の取引レポートを提出しなかったため、 99，200 ポンドの罰金を科され、市場乱用が検出されないリスクを高めました。
報告失敗は、 2022 年 10 月 1 日から 2023 年 3 月 31 日の間に、ブローカーのコーポレートブローカー口座を通じて取引された単一株式 CFD について発生しました。
「データ主導の規制当局として、企業が正確かつタイムリーな取引レポートを提出し、失敗を速やかに注意喚起することが不可欠です」と、 FCA の執行および市場監督担当共同エグゼクティブディレクターであるスティーブ · スマート氏は述べています。インフィノックスはこれを行わなかったため、市場の乱用はレーダーの下に見舞われ、市場の完全性を危険にさらした可能性がある」と述べた。
報告システムにおけるラップス
英国の規制当局によると、ブローカーは第三者のレビュー後にこれらの取引を特定したが、違反を報告しなかった。代わりに、 FCA 自身がブローカーが提出した取引データの不一致を検出した。
規制当局はまた、この違反がブローカーの報告システムと高リスク投資商品の管理の弱点を暴露したことを強調しました。
「弊社の専門チームは、不正行為の兆候を追跡するために、常にリアルタイムで市場データを監視しています。
Finance Magnates は Infinox に連絡したが、返信はなかった。
UK MiFIR は、英国における金融商品の取引を管理する規制枠組みです。当初は EU MiFIR の一部として導入され、市場の透明性と安定性を高めるために MiFID II （ 金融商品市場指令 II ） とともに設計されました。
FCA は、以前に取引報告失敗のために企業に罰金を科したが、これは英国の MiFIR の下で最初の執行措置であると述べた。
Finance Magnates は、 2024 年 3 月 31 日に終了した会計年度におけるインフィノックスキャピタルの収益は 75% 近く減少し、 369 万ポンドとなったと報じた。しかし、同社は純利益で利益を上げました。
金融行動局は、英国の金融商品市場規制に基づく取引報告失敗について、インフィノックス · キャピタル · リミテッド （ インフィノックス ） に最初の罰金を科しました。
FCA 、 CFD ブローカーに罰金を科す
本日 （ 水曜日 ） 、差額契約ブローカーは 46，053 件の取引レポートを提出しなかったため、 99，200 ポンドの罰金を科され、市場乱用が検出されないリスクを高めました。
報告失敗は、 2022 年 10 月 1 日から 2023 年 3 月 31 日の間に、ブローカーのコーポレートブローカー口座を通じて取引された単一株式 CFD について発生しました。
「データ主導の規制当局として、企業が正確かつタイムリーな取引レポートを提出し、失敗を速やかに注意喚起することが不可欠です」と、 FCA の執行および市場監督担当共同エグゼクティブディレクターであるスティーブ · スマート氏は述べています。インフィノックスはこれを行わなかったため、市場の乱用はレーダーの下に見舞われ、市場の完全性を危険にさらした可能性がある」と述べた。
報告システムにおけるラップス
英国の規制当局によると、ブローカーは第三者のレビュー後にこれらの取引を特定したが、違反を報告しなかった。代わりに、 FCA 自身がブローカーが提出した取引データの不一致を検出した。
規制当局はまた、この違反がブローカーの報告システムと高リスク投資商品の管理の弱点を暴露したことを強調しました。
「弊社の専門チームは、不正行為の兆候を追跡するために、常にリアルタイムで市場データを監視しています。
Finance Magnates は Infinox に連絡したが、返信はなかった。
UK MiFIR は、英国における金融商品の取引を管理する規制枠組みです。当初は EU MiFIR の一部として導入され、市場の透明性と安定性を高めるために MiFID II （ 金融商品市場指令 II ） とともに設計されました。
FCA は、以前に取引報告失敗のために企業に罰金を科したが、これは英国の MiFIR の下で最初の執行措置であると述べた。
Finance Magnates は、 2024 年 3 月 31 日に終了した会計年度におけるインフィノックスキャピタルの収益は 75% 近く減少し、 369 万ポンドとなったと報じた。しかし、同社は純利益で利益を上げました。
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