全米先物協会は、シカゴに拠点を置く先物コミッションマーカーにおけるマネーロンダリング対策管理と疑わしい活動の監視における重大な失敗を主張し、 NinjaTrader クリアリングとその会長の Michael Cavanaugh に対して苦情を申し立てました。

NFA 、 AML 違反、刑務所関連の取引に関する NinjaTrader に対する苦情を提出

規制措置は、投獄された個人と潜在的に未登録の取引操作を含む複数の疑わしい口座の処理を対象としています。NFA は、「個人 2 とのこれらの電話通信は、彼が刑務所にいる間に行われたようです。"

約 85，000 の口座を管理し、 2200 万ドル以上の過剰純資本を維持している同社は、いくつかの買収後の急速な成長にもかかわらず、多くのレッドフラグを適切に調査できなかったとされている。

「 2023 年の審査中に、 NFA は 2023 年 2 月 13 日に生成されたデイリーレッドフラッグレポートの 5 つのアラートのサンプルをレビューし、報告書の 2 つのアカウントに関して異常な活動にもかかわらず、同社が強化されたデューデリジェンスを実施しなかったことを発見しました。

NinjaTrader クリアリングは、先物市場に特化した人気プラットフォームの背後にある NinjaTrader Group の子会社です。カバノウは 4 年近く会長を務めている。2 ヶ月前、同社はまた、元 Charles Schwab ディレクターを別の C レベルエグゼクティブに任命しました。

主な NFA の主張

1 つの顕著なケースでは、 NinjaTrader は、収入と純資産が $50，000 未満を報告したが、口座開設後数ヶ月以内に $82，000 を入金することができた 20 歳の口座を適切に調査しなかったとされている。

このアカウントは、マネーロンダリングで懲役刑を服役している個人と接続されており、彼の関与を禁止する明示的な指示にもかかわらず取引を行っていると記録された。

苦情は、 NinjaTrader のコンプライアンスインフラストラクチャの体系的な欠陥を強調しています。

• モニタリング目的で複数の口座間で入金を集計できないこと
• 疑わしい活動アラートの不適切なレビュー
• 預金閾値を超える口座の調査不十分
• FinCEN のウォッチリストに対して約 61，000 のアカウントをスクリーニングできない

歴史的文脈

同社が規制当局の監視に直面したのは今回が初めてではない。2020 年 12 月の NinjaTrader Group LLC による買収に先立ち、同社の前身である York Business Associates LLC （ TransAct として事業を行っている ） は、同様の監督失敗のために CFTC と NFA の両方で制裁を受けました。この事件は 12 年前に発生し、 CFTC は同社に 20 万ドル弱の罰金を課しました。

「具体的には、 CFTC の命令は、 2007 年 10 月頃から少なくとも 2008 年 2 月まで、トランスアクットの従業員が疑わしい活動に関する「レッドフラグ」を十分にフォローアップしなかったことを発見した」と CFTC は 2012 年にコメントした。

10 年以上後、 CFTC は再び NinjaTrader に罰則を課し、詐欺口座の不正処理を理由にしました。和解の一環として、 NinjaTrader Clearing は 75 万ドルの民事罰金と 233，425 ドルの賠償金を詐欺被害者に支払うことに合意しました。