香港の証券監視機関は、米国に拠点を置く Interactive Brokers の現地部門を含む 4 つの証券会社の資産 9100 万香港ドルを凍結しました。

SFC 、インタラクティブブローカーを含む取引口座 9100 万香港ドルを凍結

証券先物委員会は、 Interactive Brokers Hong Kong Limited と SBI China Capital Financial Services 、 Monmonkey Group Securities 、 Soochow Securities International Brokerage の 3 社に対し、事前の規制当局の承認なしに特定の顧客資産を取扱うことを禁止する制限通知を発行しました。

「制限通知は、 SFC の事前の書面による同意なしに、 4 つのブローカーが、口座の特定の資産を処分または取り扱うために、他人を支援、助言、または調達することを禁止しています。また、前述の禁止に関する指示を受けた場合は、 SFC に通知することが義務付けられている」。

10 月 24 日から 11 月 6 日の間に発生し、主要な取引プラットフォームのプロトコルに関する懸念が高まった。規制当局は、疑わしいアカウントハッキング事件を調査するために、香港警察のサイバーセキュリティ · 技術犯罪局と商業犯罪局と緊密に協力しています。

The official statement released by the SFC does not provide any details about the case. 金融マグネツ reached out to the regulator for comment but had not received a response at the time of publication.

香港で 3 種類の規制活動のライセンスを保持している Interactive Brokers は、この事件に関与した唯一の国際ブローカーとして精査の強化に直面しています。他の影響を受けた企業は主に現地市場にサービスを提供している。

同社は以前、 2015 年から 2016 年の間に内部統制の失敗のために 450 万香港ドルの罰金を課した 2018 年に SFC からの訴訟に直面していました。当時、委員会はまた、市場注文の執行によって引き起こされる市場の混乱を防ぐことができなかった不適切な内部統制を非難しました。さらに、電子取引システムの適切なドキュメンテーションの欠如を挙げました。

株式貸出プログラムにおける記録保持エラー

先月、 Interactive Brokers は、株式貸出プログラムの欠陥のために、金融業界規制当局から 47 万 5 千ドルの罰金を科されました。ブローカーはそれ以来、規制当局と問題を解決しました。

公式の「 Acceptance， Waiver， and Consent （AWC） 」書簡によると、 FINRA は Interactive Brokers が、株式貸出プログラムの下で顧客に返却可能な欧州取引所に上場された過剰株式の数を誤って計算したと詳述しています。

香港の証券監視機関は、米国に拠点を置く Interactive Brokers の現地部門を含む 4 つの証券会社の資産 9100 万香港ドルを凍結しました。

SFC 、インタラクティブブローカーを含む取引口座 9100 万香港ドルを凍結

証券先物委員会は、 Interactive Brokers Hong Kong Limited と SBI China Capital Financial Services 、 Monmonkey Group Securities 、 Soochow Securities International Brokerage の 3 社に対し、事前の規制当局の承認なしに特定の顧客資産を取扱うことを禁止する制限通知を発行しました。

「制限通知は、 SFC の事前の書面による同意なしに、 4 つのブローカーが、口座の特定の資産を処分または取り扱うために、他人を支援、助言、または調達することを禁止しています。また、前述の禁止に関する指示を受けた場合は、 SFC に通知することが義務付けられている」。

10 月 24 日から 11 月 6 日の間に発生し、主要な取引プラットフォームのプロトコルに関する懸念が高まった。規制当局は、疑わしいアカウントハッキング事件を調査するために、香港警察のサイバーセキュリティ · 技術犯罪局と商業犯罪局と緊密に協力しています。

The official statement released by the SFC does not provide any details about the case. 金融マグネツ reached out to the regulator for comment but had not received a response at the time of publication.

香港で 3 種類の規制活動のライセンスを保持している Interactive Brokers は、この事件に関与した唯一の国際ブローカーとして精査の強化に直面しています。他の影響を受けた企業は主に現地市場にサービスを提供している。

同社は以前、 2015 年から 2016 年の間に内部統制の失敗のために 450 万香港ドルの罰金を課した 2018 年に SFC からの訴訟に直面していました。当時、委員会はまた、市場注文の執行によって引き起こされる市場の混乱を防ぐことができなかった不適切な内部統制を非難しました。さらに、電子取引システムの適切なドキュメンテーションの欠如を挙げました。

株式貸出プログラムにおける記録保持エラー

先月、 Interactive Brokers は、株式貸出プログラムの欠陥のために、金融業界規制当局から 47 万 5 千ドルの罰金を科されました。ブローカーはそれ以来、規制当局と問題を解決しました。

公式の「 Acceptance， Waiver， and Consent （AWC） 」書簡によると、 FINRA は Interactive Brokers が、株式貸出プログラムの下で顧客に返却可能な欧州取引所に上場された過剰株式の数を誤って計算したと詳述しています。