全米先物協会は、シカゴに拠点を置く導入ブローカーでのコンプライアンス違反疑惑が明らかになった調査に続いて、 Marex の一部である X—Change Financial Access に 40 万ドルの罰金を科し、その役員 1 人の監督職務を停止しました。

シカゴブローカー X—Change Financial Access 、 NFA によって $400，000 の罰金

水曜日に発行された NFA の決定によると、 XFA の関連人物およびプリンシパルであるティモシー · フランシス · ヘンドリックス氏は、 90 日間の監督職から禁止され、罰金総額の 100，000 ドルの分担責任となります。

規制措置は、適切な取引記録や取引前のコミュニケーションを維持しなかったことを含む複数の違反の申し立てに起因しています。NFA はまた、 XFA は未登録の個人が適切な登録や NFA 協会ステータスなしに関連者として活動することを認めている。

「同社は、すべての取引の完全かつ完全かつ体系的な記録を保持できなかった」と NFA は判決で述べ、ヘンドリックス監督の下でのより広範な監督の不十分さを強調した。

この和解は、申し立ての承認または否定なしに達成され、 XFA と Hendricks は規制当局との別個の合意に概説された是正措置を実施することを要求します。これらの事業は、特に違反に対処し、ヘンドリックスの一時監督禁止に関連しています。