ASIC刚刚获得了新的权力。检查是否会影响FX/差价合约经纪商
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）获得了扩大的监管权力，作为该国金融市场基础设施（LDI）法律改革的一部分，旨在加强.
作为该国金融市场基础设施（LDI）法律改革的一部分，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）获得了扩大的监管权力，旨在增强澳大利亚金融体系的稳定性和效率。
ASIC在澳大利亚金融市场获得更大权力
《2024年财政部法律修正案》于9月17日获得皇家批准，提出了一系列新措施，旨在加强对促进澳大利亚资本市场交易的关键实体的监督。这些实体包括金融市场运营商、基准管理人、清算和结算设施以及衍生品交易存储库。
“新法律确保我们为关键金融市场基础设施建立一个适合目的的监管制度。这些增强的权力有助于ASIC确保澳大利亚金融体系得到弹性、高效和稳定的FMI的支持，”ASIC专员西蒙·康斯坦评论道。
该法案的主要条款包括：
- 引入危机管理和解决制度
- 增强ASIC和澳大利亚储备银行（RBA）的许可、监督和执行权力
- 精简部长、ASIC和澳大利亚储备银行之间的角色和职责
该立法还明确了澳大利亚海外市场以及清算和结算设施许可制度的范围，同时授权制定规则，促进持牌清算和结算设施公平有效地提供服务。
康斯坦补充道：“我们正在审查对FMI的监管和监督方法，以确保我们最有效、最高效地利用扩大的权力。”“我们将与澳大利亚央行和业界密切合作，开发并提供有关在这个多年变革计划中使用我们新权力的信息和指导。”
这些改革源于金融监管机构委员会2020年7月提出的建议，旨在解决之前政府报告和国际审查中发现的监管差距。ASIC宣布计划更新其监管指南，以协助行业遵守增强型框架，这预示着随着新制度生效，将迎来一段调整期。
上个月，ASIC启动了一项新数字门户的试点计划，旨在促进公司申请澳大利亚金融服务（AWS）许可证。
对FX/差价合约经纪商的影响
虽然新的FMI法律主要关注更广泛的市场结构，但它们可能会间接影响在澳大利亚运营的外汇/差价合约经纪商。授予ASIC和澳大利亚央行的监管权力增强可能会导致整个金融服务行业的审查加强，包括交易外汇和差价合约产品的场外衍生品市场。
FX/差价合约经纪商应该意识到，ASIC的监督和执法能力的加强可能会导致对其运营进行更严格的监督，特别是在与市场诚信和消费者保护相关的领域。
虽然新的危机管理和解决机制主要针对关键的市场基础设施，但为未来可能扩展到金融服务的其他领域的更强干预权力树立了先例。
澄清海外实体的许可制度也可能会影响具有国际业务或考虑进入澳大利亚市场的外汇/差价合约经纪商。这些公司可能需要重新评估更新后的监管框架，以确保它们满足向澳大利亚客户提供服务的任何新要求。
最近，澳大利亚监管机构表示担心，一些差价合约衍生品发行人可能会违反ASIC法律，向持有反对长期和短期合约的零售客户提供“保证金折扣”。
作为该国金融市场基础设施（LDI）法律改革的一部分，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）获得了扩大的监管权力，旨在增强澳大利亚金融体系的稳定性和效率。
ASIC在澳大利亚金融市场获得更大权力
《2024年财政部法律修正案》于9月17日获得皇家批准，提出了一系列新措施，旨在加强对促进澳大利亚资本市场交易的关键实体的监督。这些实体包括金融市场运营商、基准管理人、清算和结算设施以及衍生品交易存储库。
“新法律确保我们为关键金融市场基础设施建立一个适合目的的监管制度。这些增强的权力有助于ASIC确保澳大利亚金融体系得到弹性、高效和稳定的FMI的支持，”ASIC专员西蒙·康斯坦评论道。
该法案的主要条款包括：
- 引入危机管理和解决制度
- 增强ASIC和澳大利亚储备银行（RBA）的许可、监督和执行权力
- 精简部长、ASIC和澳大利亚储备银行之间的角色和职责
该立法还明确了澳大利亚海外市场以及清算和结算设施许可制度的范围，同时授权制定规则，促进持牌清算和结算设施公平有效地提供服务。
康斯坦补充道：“我们正在审查对FMI的监管和监督方法，以确保我们最有效、最高效地利用扩大的权力。”“我们将与澳大利亚央行和业界密切合作，开发并提供有关在这个多年变革计划中使用我们新权力的信息和指导。”
这些改革源于金融监管机构委员会2020年7月提出的建议，旨在解决之前政府报告和国际审查中发现的监管差距。ASIC宣布计划更新其监管指南，以协助行业遵守增强型框架，这预示着随着新制度生效，将迎来一段调整期。
上个月，ASIC启动了一项新数字门户的试点计划，旨在促进公司申请澳大利亚金融服务（AWS）许可证。
对FX/差价合约经纪商的影响
虽然新的FMI法律主要关注更广泛的市场结构，但它们可能会间接影响在澳大利亚运营的外汇/差价合约经纪商。授予ASIC和澳大利亚央行的监管权力增强可能会导致整个金融服务行业的审查加强，包括交易外汇和差价合约产品的场外衍生品市场。
FX/差价合约经纪商应该意识到，ASIC的监督和执法能力的加强可能会导致对其运营进行更严格的监督，特别是在与市场诚信和消费者保护相关的领域。
虽然新的危机管理和解决机制主要针对关键的市场基础设施，但为未来可能扩展到金融服务的其他领域的更强干预权力树立了先例。
澄清海外实体的许可制度也可能会影响具有国际业务或考虑进入澳大利亚市场的外汇/差价合约经纪商。这些公司可能需要重新评估更新后的监管框架，以确保它们满足向澳大利亚客户提供服务的任何新要求。
最近，澳大利亚监管机构表示担心，一些差价合约衍生品发行人可能会违反ASIC法律，向持有反对长期和短期合约的零售客户提供“保证金折扣”。
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