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2.29 亿美元的洗钱计划摧毁了 Prospero 市场

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已采取法律行动,对一家零售场外衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd(Prospero)进行清盘,原因是该公司被指控...

2.29 亿美元的洗钱计划摧毁了 Prospero 市场

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已采取法律行动,对零售场外衍生品发行商 Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) 采取法律行动,因其涉嫌参与洗钱计划。

ASIC 因洗钱指控而关闭 Prospero 市场

Prospero 向零售和批发客户提供衍生品和外汇合约,被指控违反其澳大利亚金融服务 (AFS) 许可证条件并义务根据公司法。

ASIC 向联邦法院提出申请之前,澳大利亚联邦警察 (AFP) 对长江货币兑换汇款链进行了调查,该汇款链涉嫌为犯罪集团洗钱数百万美元。

法新社的行动代号为 Avarus-Nightwolf,导致 2023 年 10 月逮捕了几名 Prospero 前官员和负责管理人员,他们涉嫌参与非法诉讼。长江货币交易所据称是由长河洗钱集团秘密经营的。过去三年,该公司共清理了近 2.29 亿美元的犯罪活动。

由于 Prospero未能提交 2023 年经审计的财务账目,AS​​IC 还于 2023 年 12 月暂停了 Prospero 的 AFS 许可证。

监管机构表示,对 Prospero 持有的大量客户资金的返还感到担忧,并认为任命清算人是确保其有效分配的最佳方式。专用集成电路提名 BRI Ferrier 的 Andrew Cummins、Jonathon Keenan 和 Peter Krejci 作为该经纪公司的联合清算人。

此案定于 2024 年 3 月 20 日在联邦法院举行听证会。

ASIC 近期的执法行动

ASIC 一直积极主动地监管金融市场,以保护投资者并维护市场诚信。最近,ASIC 向被称为“ASX Wolf”的社交媒体影响者泰森·肖尔茨 (Tyson Scholz) 申请破产令,原因是他未能按照法院的命令支付 456,296.64 澳元。这一行动凸显了 ASIC 对执行法律判决并确保个人遵守金融法规的承诺。

此外,Reiwa-Capital 前董事 Russell Sandiford已承认两项涉及客户投资管理不善的不诚实行为指控。桑迪福德的承认揭示了金融领域内的欺诈活动,特别是涉及一项承诺可观回报但只将从投资者那里收取的近 50 万美元中的 1% 分配给客户的计划。

此外,澳大利亚联邦法院还裁定,以 Block Earner 名义进行交易的Web3 Ventures Pty Ltd犯有在没有必要的金融服务许可证的情况下提供加密产品的罪名。这项裁决代表着监管新兴加密货币市场的重要一步,凸显了 ASIC 在监督新金融产品以确保其遵守现有法律方面的作用。

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