ASIC取消FXOpen AU的许可证

Regulatory news

2024-09-05 09:27:57

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ASIC已取消差价合约和外汇合约发行人FXOpen AU的澳大利亚金融服务（AWS）许可证。

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消澳大利亚金融服务（ATF）差价合约和外汇经纪商FXOpen AU Pty Ltd的许可证。

监管决定是在对该经纪商的调查发现其人力资源不足来提供金融服务和实施监管安排的严重担忧后做出的。

ASIC的调查还发现，FXOpen AU未能履行其作为AWS被许可人的义务，包括：

保持提供许可证涵盖的金融服务的能力
遵守其许可证上的“关键人物”条件，以及
遵守金融服务法。
FXOpen AU自2011年12月12日起持有ATF许可证412871，允许其发行差价合约。

ASIC发现FXOpen AU未能遵守其核心义务，因为ATF被许可人有权取消，以保护现有和未来的客户免受未来可能违反其核心义务的影响。

通过取消许可证，ASIC还旨在阻止其他ATF被许可人未能遵守其义务，促进金融服务提供者的公平、诚实和专业目标，并支持投资者和消费者自信、知情地参与金融体系。

ASIC已对零售场外衍生品发行人采取执法行动，解决该行业的不当行为，包括对AGM Markets及其授权代表OT Markets和Ozifin处以7500万美元的罚款，并对约10，000名前客户进行赔偿。

该监管机构还对eToro发起了首次设计和分销诉讼，以保护消费者免受高风险差价合约产品的侵害。

ASIC还取消了Xtrade.AU的AWS许可证，原因是该公司未能履行作为AWS许可证持有人的一般义务以及对其前董事和责任经理的禁令。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.