澳大利亚金融监管机构 ASIC 宣布 ， 在 ASIC 调查后 ， 四人因涉嫌参与一项协调计划而被刑事指控 ， 该计划旨在以高价抛售澳大利亚股票价值的股票.

Syed Yusuf ， Larissa Quinlan ， Emma Summer 和 Kurt Stuart 在唐宁中心地方法院被指控串谋进行市场操纵和虚假交易 ， 以人为地提高澳大利亚股票的价格 ， 然后再将其倾销。.

他们因操纵市场而面临最高 15 年的监禁和超过 100 万美元的罚款.

ASIC 声称 ， 在有组织的行动中 ， 被告在 Telegram 应用程序上组成了一个私人小组 ， 在那里他们讨论并选择了便士股票 ， 向名为 “ASX Pump and Dump Group ” 的公共 Telegram 小组宣布.'

被告还被指控处理与他们各自从出售抽水和倾倒活动的股票中获得的金钱有关的犯罪收益.

ASIC 主席 Joe Longo 说,“操纵市场是非法的。.抽水和倾销计划是金融欺诈的一种形式 ， 侵蚀了投资者的财富 ， 威胁到我们市场的完整性 ， 并可能威胁到更广泛的澳大利亚经济.

“维护澳大利亚金融市场的完整性是 ASIC 的首要任务.

“ASIC 监控我们市场的清洁程度 ， 我们采取果断行动 ， 破坏可能影响清洁程度的活动。.这就是为什么我们采取行动进入社交媒体论坛并直接向会员发出警告 ， 警告他们的行为可能违反法律.协调企图操纵市场是刑事犯罪.”

在 2022 年 12 月从 ASIC 转介后 ， 此事正在由英联邦公共检察官起诉.

此事在唐宁中心地方法院延期至 2024 年 7 月 30 日 ， 要求对每名被告提出拘留申请.

Background

ASIC 通过其先进的实时监控系统监控澳大利亚许可市场的交易 ， 并将交易数据与第三方数据集成在一起 ， 以监控澳大利亚证券市场的抽水和倾销活动.这使 ASIC 能够看到底层客户端 ，识别关联方网络并分析交易模式.

在 2021 年 9 月的三周多时间里 ， “ASX 泵和转储集团 ” 发布了九项公告 ， 以提振选定的股票.据称 ， 被告购买了部分或全部股票 ， 目的是将股价 “抽到 ” 人为目标 ， 然后在股票价格大幅上涨后将其出售。.

2021 年 10 月 ， ASIC 在 Telegram 股票市场聊天室中警告交易员 ， 他们可能试图通过组织股价操纵来违反法律.

每个被告都购买了他们密谋向 “ASX 泵和转储小组 ” 成员宣布的部分但不是全部股票。.

被告被控处理与他们各自根据第 400 条出售泵和倾倒活动的股票所获得的金钱有关的犯罪收益.《刑法》第 4 (1) 条 ， 以及串谋操纵市场和虚假交易 ，根据第 11 条.《刑法典》 (联邦) 第 5 (1) 条和《 2001 年公司法》 (联邦) 第 1041B (1) (b) 条.