FINRA因TRACE报告缺陷对BBVA证券处以罚款
Regulatory news
2024-09-09 11:05:36
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作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分，BBVA证券公司已同意支付175，000美元的罚款。
作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分，BBVA证券公司已同意支付175，000美元的罚款。
2016年7月至2023年1月期间，BBVA未能按照FINRA规则6730的要求，在向FINRA交易报告和合规引擎（TRACE）提交的约50，000份报告中纳入所需指标。因此，BBVA违反了FINRA规则6730和2010。
从2016年7月至今，西班牙对外银行未能建立和维护合理设计以符合FINRA规则6730的TRACE报告要求的监督制度，包括书面监督程序。
具体来说，该公司未能审查其TRACE报告的准确性，包括评估其是否包含所需的指标。因此，BBVA违反了FINRA规则3110和2010。
除了175，000美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。
玛丽亚·尼科洛娃
Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.相关员额
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