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法国 AMF 提醒投资公司注意散户投资者规则

法国金融市场管理局(AMF)正在开展一项活动,以核实 MiFIR 交易报告栏中与散户投资者相关的数据质量。

法国 AMF 提醒投资公司注意散户投资者规则

法国金融市场管理局(AMF)正在开展一项活动,以核实 MiFIR 交易报告领域中与散户投资者相关的数据质量。

MiFIR 法规第 26 条在交易报告中引入了对最终客户(无论是法人还是自然人)的识别。这些信息不仅可用于侦查市场滥用行为,还可用于详细研究散户投资者的行为,这也是 AMF 作为其投资者保护职责的一部分定期开展的工作。

为此,AMF 正在开展一项活动,以提高散户投资者相关领域的数据质量。这项活动旨在提醒人们,这些数据必须准确无误,并按照精确的标准填写。

我们鼓励投资服务合规官(RCSI)和报告团队熟悉这项活动,并检查其在这些问题上的披露质量。

在 MiFIR 交易报告中与识别散户投资者有关的数据质量活动中,AMF 发现了以下方面经常出现的错误:

  • 散户投资者作为买方或卖方的身份代码(如法国自然人的 CONCAT 代码)

  • 姓名

  • 出生日期

AMF 提醒,交易数据报告必须完整准确,这意味着应严格遵守适用于每个字段的规则。

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