IC Markets（EU）Ltd因各种违规行为被CySEC罚款5万欧元

Regulatory news

2024-09-09 11:03:41

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CySEC因在执行订单时未采取所有足够措施为客户获得最佳结果而处以30，000欧元的罚款。

塞浦路斯金融监管机构塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，在2024年7月1日举行的会议上，决定对到岸IC Markets（EU）Ltd处以总计50，000欧元的行政罚款（LEI 549300O8CKXT0AKIWS 77）（“公司”）违反了有效的2017年《投资服务和活动及监管市场法》（“L.87（I）/2017”）。

特别是，CySEC对该公司施加了：

A.因违反L.87（I）/2017第28（1）（a）节而被罚款30，000欧元，因为公司在执行订单时没有采取一切充分措施为其客户获得最佳结果，同时考虑价格和规模。

B.因违反L.87（I）/2017第28（4）条而被罚款10，000欧元，因为公司没有履行其建立和实施有效安排以遵守L.87（I）/2017第28（1）条的义务。

C.因违反L.87（I）/2017第25（4）（b）条而被处以10，000欧元罚款，因为公司没有确保通知客户的有关成本和费用的信息允许客户或潜在客户清楚地了解成本和成本的累积影响投资回报。

CySEC表示，作为确定所有上述行政罚款金额的因素，它考虑了每个案件：

1.立法者对此类违法行为的重视程度，这反映在该法第71条第（6）款规定的行政制裁和措施中。

2.重视确保受公司监管的人员完全遵守第87（I）/2017号法律的规定。

3.公司的财务实力。

4.公司与监管机构的合作。

5.事实上，该公司过去没有犯过类似的违规行为。

CySEC特别表示，它考虑到了：

6.关于第87（I）/2017号法律第28（1）（a）条-

6.1重视保护到岸价格客户的利益，这是通过确保到岸价格执行客户的订单以确保客户的利益并取得最佳结果来实现的。

6.2公司已采取纠正措施的事实。

7.关于第87（I）/2017号法律第28（4）条-

7.1重视保护到岸价格客户的利益，这是通过制定和实施有效的客户订单政策执行来实现的，这使到岸价格能够为客户的利益实现最佳结果。

7.2公司已采取纠正措施的事实。

8.关于第87（I）/2017号法律第25（4）（b）条-

8.1重视保护到岸价格客户的利益，这是通过确保提供信息来实现的，使客户了解投资回报的总成本和累积影响。

8.2公司有意采取纠正措施。

杰拉尔德·西格尔

Gerald is the founder of FNG and is one of the most experienced writers covering the online trading sector. Prior to starting FNG, Gerald founded Forex industry B2B news website LeapRate.com in 2010, selling it in 2018 to publicly traded Catena Media plc (STO:CTM). An avid skier, cyclist and ice hockey player, Gerald was previously an investment banker for more than a decade at Bear Stearns, Robertson Stephens, and Merrill Lynch. Gerald holds an MBA from Columbia University in New York and a BCOM degree from the University of Toronto.