在线经纪公司Robinhood已同意支付4500万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）提出的一系列指控，包括涉嫌违反记录保存等问题。该罚款已对两家Robinhood实体处以：Robinhood Securities将支付3，350万美元，Robinhood Financial将支付1，150万美元。

一系列违规行为

据美国监管机构称，Robinhood未能调查可疑交易，实施防止客户身份盗窃的政策和程序，解决网络安全威胁的风险，维护和保存电子通信，维护核心运营数据库的副本，并保留与经纪客户的部分通信。

此外，Robinhood Securities实体涉嫌另外两项违规行为，即未能提交提供完整、准确的证券交易信息的电子蓝皮书，以及在提供股票贷款和零碎股票交易计划时未能防止市场滥用。

美国证券交易委员会执法部门代理主任桑杰·瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）表示：“对于委员会保护投资者和促进市场的完整性和公平性的更广泛努力来说，经纪商在履行其各种市场职能时履行其法律义务至关重要。”

与SEC达成和解后，Robinhood的两家实体同意对渠道外通信合规性进行内部审计。Robinhood Securities还同意证明其对导致Reg SHO违规行为的缺陷的补救措施。

Robinhood的重点是扩张

Robinhood成立于2013年，以零佣金模式改变了美国经纪行业。它的影响促使先锋、嘉信理财和富达等传统巨头为散户投资者采用类似的零费用交易选择。

截至2024年6月，这家总部位于加利福尼亚州的经纪公司拥有1180万月活跃用户和198万优质客户。

该经纪公司正在扩大其国际业务，并计划今年晚些时候在新加坡开设地区总部。它于2023年通过加密货币交易进入欧盟，并于去年在英国推出了定期经纪服务。

在线经纪公司Robinhood已同意支付4500万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）提出的一系列指控，包括涉嫌违反记录保存等问题。该罚款已对两家Robinhood实体处以：Robinhood Securities将支付3，350万美元，Robinhood Financial将支付1，150万美元。

一系列违规行为

据美国监管机构称，Robinhood未能调查可疑交易，实施防止客户身份盗窃的政策和程序，解决网络安全威胁的风险，维护和保存电子通信，维护核心运营数据库的副本，并保留与经纪客户的部分通信。

此外，Robinhood Securities实体涉嫌另外两项违规行为，即未能提交提供完整、准确的证券交易信息的电子蓝皮书，以及在提供股票贷款和零碎股票交易计划时未能防止市场滥用。

美国证券交易委员会执法部门代理主任桑杰·瓦德瓦（Sanjay Wadhwa）表示：“对于委员会保护投资者和促进市场的完整性和公平性的更广泛努力来说，经纪商在履行其各种市场职能时履行其法律义务至关重要。”

与SEC达成和解后，Robinhood的两家实体同意对渠道外通信合规性进行内部审计。Robinhood Securities还同意证明其对导致Reg SHO违规行为的缺陷的补救措施。

Robinhood的重点是扩张

Robinhood成立于2013年，以零佣金模式改变了美国经纪行业。它的影响促使先锋、嘉信理财和富达等传统巨头为散户投资者采用类似的零费用交易选择。

截至2024年6月，这家总部位于加利福尼亚州的经纪公司拥有1180万月活跃用户和198万优质客户。

该经纪公司正在扩大其国际业务，并计划今年晚些时候在新加坡开设地区总部。它于2023年通过加密货币交易进入欧盟，并于去年在英国推出了定期经纪服务。