FCA 吊销 Up and Up Trading Limited 从事受监管活动的许可
Regulatory News
2024-01-24 12:10:32
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英国金融行为监管局 (FCA) 已决定取消 Up and Up Trading Limited 的第 4A 部分许可。
英国金融行为监管局 (FCA) 已决定取消 Up and Up Trading Limited 的第 4A 部分许可。
监管局之所以采取这一行动,是因为监管局认为该公司并未开展与第 4A 部分许可相关的受监管活动。
取消许可于 2024 年 1 月 9 日生效。取消许可的后果是该公司不再拥有开展任何受监管活动的许可。
该公司于 2015 年 11 月 26 日获得监管局授权,并拥有开展以下受监管活动的第 4A 部分许可:
◇ 同意开展受监管活动;
◇ 安排(促成)投资交易;
◇ 为投资交易作出安排。
如果商号对取消其第 4A 部分许可的决定感到不满,可根据《法案》附表 6A 第 4 段申请撤销监管局的决定。
商号必须在 2025 年 1 月 8 日之前以管理局规定的方式向管理局提交一份完整的申请,要求取消管理局的决定。
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