CFTC因违反核心原则而对纳斯达克期货罚款2200万美元

Regulatory news

2024-09-02 09:26:38

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商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，对纳斯达克期货公司提起诉讼并和解指控。

商品期货交易委员会（CFTC）今天发布命令，对纳斯达克期货公司提起诉讼并和解指控，以前是指定合同市场（DLC）。

该订单发现纳斯达克期货公司。未能正确建立、监控或执行与激励计划相关的规则纳斯达克期货公司。在其DLC上向某些交易员提供。该命令还发现纳斯达克期货公司。没有按照《商品交易法》（CAE）和委员会法规的要求向CFTC或公众充分披露该激励计划的详细信息。

此外，该命令还发现纳斯达克期货公司。就激励计划向CFTC做出虚假和误导性陈述。该命令要求纳斯达克期货公司。支付2200万美元的民事罚款。

该订单发现2015年7月至2018年7月期间，纳斯达克期货公司。作为专注于能源大宗商品期货合约的DLC运营。纳斯达克期货公司为其合约市场上的某些交易员提供各种激励计划，包括“指定做市商”（DMM）计划。据CFTC和公众披露，DMM计划每月向做市商支付固定津贴。

然而，纳斯达克期货公司。还根据参与者交易的合同总数量向选定数量的DMM计划参与者付款;没有按照ECA和相关法规的要求向CFTC披露这一基于数量的部分。

事实上，纳斯达克期货公司'其向CFTC提交的有关其激励计划的规则省略或明确否认存在基于数量的激励作为DMM计划的一部分。此外，当接受CFTC工作人员采访时，询问纳斯达克期货公司是否在向DMM计划参与者支付交易量时，其员工一再表示DMM计划中没有基于交易量的部分。

纳斯达克期货公司当时应该合理地知道所有此类否认、陈述和遗漏都是虚假和误导性的。

此外，纳斯达克期货公司其未能向CFTC、公众、其自己的合规人员和监管服务提供商披露DMM计划的这一基于批量的组成部分，导致违反了CAE中规定的多项DLC核心原则。

最后，纳斯达克期货公司。没有按照其监管服务提供商的建议就某些交易活动联系三名DMM计划参与者或记录不这样做的原因，违反了CFTC的法规。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.