FNBB Capital Markets ， LLC 已同意支付 30, 000 美元的罚款 ， 作为与金融业监管局 （ FINRA ） 和解的一部分.

2020 年 6 月至 2023 年 9 月 ， FNBB 发布了 121 份市政交易非机构客户确认书.确认书将公司的加价和减价报告为美元金额 ， 但未包括加价或减价占当时市场价格的百分比 ， 因为该公司在进入交易时没有在其清算公司的系统中选择适当的字段.

因此 ， FNBB 违反了 MSRB 规则 G - 15.

从 2019 年 9 月至今 ， 该公司未能建立监督系统或进行任何监督审查 ， 以确认零售客户交易确认书的加价和减价已准确 ， 完整地披露为美元总额和占当时市场价格的百分比.

此外 ， FNBB 的 WSP 没有提及或讨论 MSRB 规则 G - 15 的要求 ， 即加价或减价应同时披露为美元总额和现行市场价格的百分比.

因此 ， FNBB 违反了 MSRB 规则 G - 27.

除了罚款外 ， 该公司还同意谴责.

FNBB 自 2004 年 12 月以来一直是 FINRA 的成员 ， 是一家提供全方位服务的经纪交易商 ， 从事市政和美国.S.政府证券.