FNG 独家... FNG 了解到 ， BRI Ferrier 是一家被雇用来监督澳大利亚零售外汇和差价合约经纪人 Prospero Markets 清算的公司 ， 已经完成了对 Prospero 的首次审查和向债权人提交的法定报告 ， 揭示了该公司的一些相当大的损失 ，但也有数据表明 ， 一旦一切都说完 ， 预计将向 Prospero 客户全额退款.

Prospero Markets 的 ASIC AFS 许可证被暂停 ， 并于 2023 年底被有效关闭 ， 因为其所有权被澳大利亚联邦警察针对一个主要的中国洗钱团伙提起诉讼.被法新社起诉的两个人直接参与了 Prospero Markets 的运营 ：

• Dean (Ding) Wang, the former signatory of the Company’s bank accounts held with CBA. Sheng Yin Wang, Prospero’s controlling shareholder, is the father of Dean Wang.
• Ye Qu, the former Director and Responsible Manager of the Company.

BRI Ferrier 的调查结果中值得注意的是 ， Prospero Markets 经历了快速增长 ， 从 2020 - 2021 年的近零收入到 28 美元.2023 年 500 万.然而 ， 这种增长是以巨额亏损为代价的 ， 到 2023 年底 Prospero 关闭时 ， 累计亏损约为 2500 万美元.Prospero 的股东出资 3000 万美元 ， 使该公司得以生存。.

同样有趣的是 ， 到目前为止 ， 不到一半的 Prospero Markets 客户在清算中提出了索赔.

清盘人的调查结果摘要如下.

Prospero Markets background

Prospero Markets 于 2010 年注册成立 ， 名为 Intercapital Markets Co Pty Ltd.2013 年 ， 公司更名为彩虹传奇集团有限公司.2020 年 7 月 ， 公司再次更名为 Prospero Markets Pty Ltd ， 目前的业务形式为.该公司持有 AFSL ， 允许其通过场外外汇和衍生品交易提供金融服务.

从 2021 年 6 月至今 ， 王胜银是 Prospero Markets Pty Ltd 的唯一股东.公司的负责经理为 2021 年 3 月任命的叶曲和魏宏 ， 以及 2021 年 10 月任命的富来孙.

Prospero Markets Revenues and Losses

Prospero Markets 的业务运营似乎要到 2022 财年才实质性开始.收入从 2021 财年的 582K 美元增加到 4 美元.2022 财年为 800 万美元 ， 然后大幅增加至 28 美元左右.2023 财年为 500 万.起诉和监管问题 ，2024 财年的收入降至 7 美元.8M.2020 年 7 月至 2024 年 4 月的总收入约为 4200 万美元.

该公司报告的总成本约为 6500 万美元 ， 主要表现为同期 3900 万美元的交易成本和 1800 万美元的间接费用.总体而言 ， 该公司在其 5 年的运营中遭受了约 2500 万美元的巨额交易损失 （ 以最近的形式 ）.这些损失由股东出资 ， 股东在同一时期内出资约 3000 万美元.

该公司在运营期间似乎持有 CBA 的客户资金.CBA 于 2023 年 10 月冻结了客户资金 ， BRI Ferrier 已指示 CBA 冻结这些资金 ， 直至另行通知.该公司的资产由国民银行和本迪戈银行持有.在任命 BRI 之前的几个月中 ， 这些资金同样被冻结 ， 随后被清算人追回.此外 ， 公司与各流动性提供者 （ 主要为境外 ） 持有大量资金 ， 大部分资金已收回.

Prospero Markets offshore

2020 年 10 月 ， Prospero Markets LLC 在圣文森特和格林纳丁斯成立。.目前尚不清楚公司和 Prospero Markets LLC 的董事和股东之间分别存在什么正式关系.然而 ， BRI 迄今为止的调查表明 ， Prospero Markets LLC 客户根据公司持有的 MT4 许可证进行交易 ，和 Prospero Markets LLC 客户资金似乎由于之前提到的犯罪洗钱调查而被冻结.Prospero Markets LLC 的某些客户已在 BRI 试图裁定的公司清算中提出索赔.

2021 年 8 月 ， 一家新西兰实体更名为 Prospero Markets Company Limited 。.该实体似乎参与了 Prospero Markets LLC 和公司的运营.BRI 指出 ， Prospero Markets Company Limited 持有 MT4 许可证 ， 该公司将其客户用于交易.鉴于公司 ， Prospero Markets Company Limited 和 Prospero Markets LLC 之间的交易 （ 其中大多数没有文件记录 ） ， 清算人不得不尝试与这些实体及其管理层打交道 ， 以管理公司的清算事务。.

Prospero Markets client funds

BRI Ferrier 报告称 ， 对 Prospero Markets 事务的初步调查表明 ， 该公司有盈余净资产.这一立场得到了主任和管理层的确认 ， 但所提供的记录在某些领域是有限的 ，管理层的援助水平一直缺乏.BRI 指出 ， 局长未能提供 ROCAP 和其他要求的文件 ， 这些都是已向 ASIC 报告的违法行为.

因此 ， 清盘人不得不对财务事务进行自己的调查 ， 而财务事务受到现有信息的限制.在这方面 ， BRI 保护了对 MT4 平台和数据的访问 ， 因此它可以捕获有关客户索赔的基础数据.很明显 ， 相关实体 Prospero Markets LLC （ 在圣文森特和格林纳丁斯注册 ） 使用相同的管理团队经营类似的业务.BRI 的查询表明 ， Prospero Markets LLC 业务已停止运营 ， 其资金被长江货币交易所倒闭所束缚 （ 目前也处于清算状态 ）.

Prospero Markets LLC 的许多客户已向公司提出索赔 ， BRI 目前正在裁定.可用记录表明 ， 每个企业的客户账簿是单独的 ， 尽管由于 IT 基础架构和通用管理而存在许多链接.BRI 的初步观点是 ， Prospero Markets LLC 客户对公司没有有效的索赔.

清算人的重点一直是确保公司的资产 ， 包括以信托形式持有的客户资金.到目前为止 ， BRI 表示已获得约 4 美元.公司资产为 500 万美元 ， 客户信托基金为 2000 万美元.在新加坡还有另外 40 万美元的公司资产 ， BRI 正在通过该司法管辖区的法律程序寻求追回.

BRI 已花费大量时间和资源调查公司的负债状况 ， 其中大部分由客户信托索赔代表.客户信托索赔估计在 19 美元之间.1M (基于 MT4 记录) 和 2500 万美元 (基于迄今为止提交的客户债务证明).BRI 指出 ， 一些澳大利亚客户提出的索赔金额超过预期 (超额索赔 1 美元.6M) ， 此外 Prospero Markets LLC 客户索赔约 4 美元.3M.Equities indicate that the excess Australian client claims and Prospero Market LLC client claims,可能无效 ， 因此客户信托索赔总额可能约为 19 美元.4M.在扣除相关费用后 ， 这些客户索赔的大部分应该能够从可用的信托资产中解除.任何剩余的客户索赔将有权参与公司的无担保债权人股息.

Other creditor clains

公司的其他负债总额在 200 万至 3 美元之间.1M.这些索赔的代表是 ASIC 的请愿债权人费用为 15 万美元至 275 万美元 ， 前雇员的优先索赔约为 1 美元.1M 至 $1.3M.此外 ， 还会有各种普通无担保债权人债权 ，包括因终止合同和租约而产生的索赔 ， 从 7.5 万美元到 1 美元不等.6M.

BRI 指出 ， 该公司似乎具有偿付能力 ， 因此对其历史事务的调查有限.清盘人目前尚未发现任何可撤销的追偿.对现有财务记录的初步审查表明 ， 公司在 2020 财年至 2024 财年之间发生了约 2500 万美元的累计亏损 ，如上所述.这些损失对场外衍生品行业的企业来说是巨大的.目前尚不清楚基本的商业模式是什么 ， ASIC 在 2021 年改变了立法框架 ， 大大降低了零售客户的杠杆率。.

财务报表显示 ， 这些亏损是由公司股东多年来出资的 ， 他们为该业务贡献了大约 3000 万美元.因此 ， 假设公司可以解除所有债权人的债权 ， BRI 的初步观点是 ， 对商业模式和所产生的损失的任何进一步调查都是股东在以后要探讨的问题 ，如有必要.BRI 指出 ， 法新社已获得 POCA 命令 ， 要求将任何股东回报支付给 AFSA 的官方受托人.

Timing of client refunds

BRI 表示 ， 由于迄今为止不到一半的客户在清算中提出了索赔 ， 因此在裁决和分配过程中出现了延误。.看来 ， 相当多的客户在完成身份验证过程和在 Link Creditor Portal 上提交文档时遇到了挑战.其中一些问题似乎与离岸客户有关 ， 鉴于公司的 PDS 和 AFSL 要求客户必须是澳大利亚人 ， 这是不规则的.

无论如何 ， BRI 试图修改其流程以克服这些文档问题 ， 转向手动验证流程.目标是捕获尽可能多的债权人的债权 ， 以便 BRI 可以完成其裁决过程并形成对整体财务状况的看法.如先前报告所述 ， 清盘人已收到建议 ， 并认为 ， 鉴于本公司的情况 ， 清盘人需要就信托资金的处理和分配获得法院的指示.因此 ， BRI 的律师目前正在最终确定该申请 ， 并将在适当时候向债权人提供关键日期的通知.

重要的是 ， BRI 将寻求法院命令 ， 使其能够裁定所有客户的索赔 ， 无论某些客户是否提交了必要的债务证明文件.假设有有限的反对意见 ， 预计法院程序大约需要 6 - 10 周 ，然后可以在此后的 4 - 8 周内将信托资金分配给客户.根据现有信息 ， “一带一路 ” 倡议目前估计 ， 所有客户和债权人的债权都可以从包括信托基金在内的可用资产中全额清偿.

清盘人目前预计资金可以分配如下:

• Client trust funds can be distributed by around September to November 2024.
• Petitioning and priority (employee) creditor claims by around December 2024 to January 2025.
• Unsecured creditor claims by around March to May 2025. There are a number of compliance activities to complete, including obtaining clearance from statutory authorities, prior to distributing funds to ordinary unsecured creditors.
• The shareholder is entitled to any surplus that remains thereafter (if any). The Official Trustee at AFSA has security over any return that may be available in due course.

总体而言 ， 预计清算可能还需要 12 个月才能完成.然而 ， 时间框架会受到上述法院程序中遇到的延误 ， 或各种监管机构要求的进一步调查 (包括 ASIC 、AFP 、 AFSA 和 ATO).