香港证券及期货事务监察委员会 (证监会) 已禁止大达国际金融服务有限公司前负责人员、主管经理 (MIC) 及首席营运官吴超先生在三年零七个月内重新进入该行业.

该刑罚的有效期为 2024 年 6 月 26 日至 2028 年 1 月 25 日.

在采取纪律处分之前 ， 证监会进行了一项调查 ， 调查发现 ， 在 2022 年 2 月至 4 月之间 ， 吴先生向 DA 隐瞒了他的实益权益 ， 并且他对第三方在 DA 持有的证券保证金帐户具有直接控制权或影响力。.他也未能获得 DA 对他在该帐户中进行的证券交易的批准.

通过这样做 ， 吴的行为规避了 DA 的员工交易政策 ， 并阻止了其监视其个人交易活动.总之 ， 在重要时间在账户中进行的未经授权的交易总计 7 美元.300 万.

吴还滥用了他作为 DA 高级管理层成员的权利.他对账户的保证金贷款限额和账户中交易的某些可赎回牛市 / 熊市合约 (CBBC) 的保证金融资比率进行了 33 次未经授权的调整.因此,他能够在账户中交易更多的 CBBC ， 并从 DA 的检测中隐藏未经授权的调整.

证监会认为吴的行为不诚实 ， 质疑他是否适合成为持牌人.

在决定对吴的制裁时 ， 证监会已考虑到所有相关情况 ， 包括他的不当行为持续了一个多月 ， 涉及 190 笔交易 ， 以及

向市场发出具阻吓性的讯息 ， 即证监会不容忍持牌人士故意规避内部管制政策.