美林、皮尔斯、芬纳和史密斯公司因涉嫌违反规则与金融业监管局 (FINRA) 达成和解.

从 2018 年 1 月至 2022 年 6 月 ， 在涉及某些有资格获得咨询费豁免的产品的经纪交易方面 ， 美林证券未能建立和维持合理设计的监管体系和书面程序 ， 以确保其注册代表有合理的基础相信他们的建议是合适的或符合每个客户的最佳利益.

由于该公司的监管失败 ， 持有 2000 多个账户的客户支付了近 1 美元.5 百万可避免的费用.

根据上述规定 ， 美林违反了 FINRA 规则 3110 和 2010.

此外 ， 在 2020 年 6 月 30 日至 2022 年 6 月 30 日期间 ， 美林还违反了 1934 年证券交易法规则 15l - l (a) (1) ， 未能遵守监管最佳利益合规义务 (Reg BI).

答辩人已同意谴责和赔偿 1, 486, 380 美元 ， 外加向 1, 361 名独特客户支付的利息.