澳大利亚证券和投资委员会 （ ASIC ） 呼吁澳大利亚金融服务 （ AFS ） 被许可人在抽查发现所提供的某些信息中存在错误和不一致之处之后 ， 评估其财务顾问登记册上有关其财务顾问的记录的准确性.

发现的问题与财务顾问登记册上标记为 “已批准 ” 的资格和培训课程有关 ， 而在许多情况下 ， 这种标记是不正确的.

ASIC 还注意到 AFS 持牌人没有确保其财务顾问的联系方式是最新的情况.

我们敦促 AFS 持牌人立即检查财务顾问登记册上记录的有关其财务顾问的所有信息 ， 特别关注顾问的批准资格 ， 提供税务 （ 财务 ） 咨询服务的能力 ， 营业地址和电话号码.

必须通过 ASIC Connect 提交 “维护 ” 事务来纠正任何不正确或过时的信息.如果在一次交易中更新了多条信息 ， 则只收取一笔费用.

故意向 ASIC 提供虚假或误导性信息 ， 或未能采取合理步骤确保向 ASIC 提供的信息真实和正确 ， 均属严重罪行.在财务顾问的详细信息更改后的 30 个工作日内未更新财务顾问登记册也是违法的.

从 2024 年 8 月 1 日起 ， ASIC 将启动合规计划 ， 以确保财务顾问登记册上记录的有关已批准资格的信息是正确的 ， 并将在必要时考虑采取执法行动.

直到 2026 年 1 月 1 日 ， 这仍将是 ASIC 的主要重点 ， 届时所有财务顾问都必须遵守资格标准 ， 要么通过完成批准的资格 ， 要么通过完成部长确定的等同于现有顾问的批准资格的资格 ，或者通过访问有经验的提供者途径.