美国证券交易委员会获得对被控运行欺诈性投资计划的投资顾问的最终判决
Regulatory news
2024-07-10 09:36:25
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美国证券交易委员会 ( SEC ) 已获得对 Evarist C 的最终判决.Amah , 投资顾问.
美国证券交易委员会 ( SEC ) 已获得对 Evarist C 的最终判决.Amah , 一名投资顾问 , 此前被控经营欺诈性投资计划.
2021 年 8 月 9 日 , 委员会指控 Amah 实施了一项为期一年的计划 , 通过该计划 , 他使用关于他的投资业绩的重大虚假和误导性陈述从他的咨询客户那里筹集了大约 70 万美元.2023 年 9 月 28 日 , 法院批准了 SEC 的即决判决动议.在这样做的过程中 , 法院认定 Amah 通过 “一贯提供积极的预测 , 同时没有披露他一贯遭受的严重损失 ” , 对欺诈性地募集投资负有责任。.”
2024 年 7 月 2 日 , 法院作出终审判决 , 永久禁止 Amah 违反 1933 年《证券法》第 17 ( a ) 条 , 1934 年《证券交易法》第 10 ( b ) 条和规则 10b - 5 的反欺诈规定。1940 年《投资顾问法》的 ( 2 ) 和 ( 4 ) 及其下的规则 206 ( 4 ) - 8.
法院还命令 Amah 以 1, 617 美元的价格支付 10, 000 美元的不义之财.82 的判决前利息 , 并支付 669, 667 美元的民事罚款.
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