Signet Securities，LLC已同意支付10万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。

从2020年6月30日至今，Signet Securities未能维持并执行书面政策和程序，并且未能维持一个合理设计的监督系统，以实现公司在最佳利益监管（Reg BI）下的义务的遵守对私募发行进行合理的尽职调查，以确保有合理的依据相信该建议可能在至少是一些散户投资者的最佳利益。

因此，该公司故意违反了1934年《证券交易法》第15 l- 1（a）（1）条，并违反了FINRA规则3110和2010。

从2020年1月至今，该公司未能维持和执行合理设计的监督系统，以遵守FINRA管理外部业务活动（OBA）的规则。

因此，Signet Securities违反了FINRA规则3110、3270.01和2010。

从2020年6月30日到2022年4月14日，该公司未能向其客户提供客户关系摘要（表格CRS）。2022年4月14日至今，该公司向新客户交付了表格CRS，但未能向现有客户交付表格CRS。

Signet Securities未能向客户交付CRS表格，故意违反了《交易法》第17（a）（1）条和规则17 a-14以及FINRA规则2010。

该公司还同意谴责并承诺，即作为该公司注册负责人的高级管理人员应书面证明，截至证明之日，该公司已纠正问题并实施了监督制度，包括合理设计的书面监督程序，以实现遵守交易法规则15 l-1（a）（1），和FINRA规则3110、3270.01。认证必须包括足以证明公司的补救和实施的叙述性描述和支持性证据。