FINRA对CIC金融市场部处以120万美元罚款
作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分，IMG金融市场已同意支付120万美元罚款。
作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分，IMG金融市场已同意支付120万美元罚款。
从2020年6月22日开始履行合并审计追踪（CAT）报告义务到2023年6月30日，IMG未能及时、准确地向CAT中央存储库报告数百亿股股票和期权订单事件的数据，违反了FINRA规则6830、6893和2010。
作为大型行业成员，IMG被要求于2020年6月22日开始向CAT中央存储库报告其订单事件数据。IMG开发了向CAT报告其数据的软件。然而，从CAT报告义务开始到2023年6月30日，IMG向CAT报告了约218亿个不准确的股票和期权订单事件，涵盖35种独特的错误类型。
该公司的不准确报告是由软件编码和系统问题造成的，这些问题持续了几周到近两年的时间。
例如，IMG：
- 2020年6月22日至2021年4月23日期间，报告了75亿起事件，其有效时间代码“GTX”不准确，以指示“截至穿越”而不是“IOC”，用于立即或取消命令。
- 2020年10月22日至2023年6月13日期间，报告了超过6.8亿起股票订单事件，但未达到所需的毫秒。
- 2022年7月1日至2022年8月31日期间，报告了19亿起存在关联错误3的事件。
此外，从2020年6月22日到2023年1月21日，IMG未能及时向CAT中央存储库报告69亿份股票和期权订单事件。这些迟来的报告是由涉及该公司与各种交易所和其他经纪交易商连接的技术问题引起的。
到2023年6月，在更新其报告系统后，IMG纠正了导致上述CAT报告违规行为的问题。
IMG还向CAT中央存储库提交了报告，以更正287亿份迟交和不准确报告中99.9%以上。
由于未能及时、准确地向CAT中央存储库报告订单事件，IMG违反了FINRA规则6830、6893和2010。
从2020年6月到2020年9月，IMG没有建立监督系统来审查其向CAT报告的数据的准确性。此外，在此期间，IMG没有维持有关该公司CAT报告义务的书面监督程序。
从2020年9月开始，IMG实施了有关CAT报告要求的监督制度，包括书面监督程序，但IMG的监督审查范围狭窄得不合理。
从2020年9月到2021年3月25日，该公司仅对三个完整订单周期进行了季度准确性审查。2021年，该公司将其订单发送的10多个市场中心的股票和期权的季度准确性审查增加到一个完整的订单周期。
2021年底，IMG将每个季度审查的订单事件数量减少到每个交易平台的两个订单周期，这些交易平台生成了IMG向CAT报告的订单和交易数据。考虑到IMG向CAT报告合规性的数据量（每个季度平均发生数十亿次CAT事件），IMG对CAT报告合规性的监督审查范围和频率并不合理。
由于未能建立和维护合理设计以遵守CAT报告规则的监督系统，包括书面监督程序，因此IMG违反了FINRA规则3110和2010。
除了120万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责，并承诺作为该公司注册负责人的高级管理人员必须书面证明该公司已纠正问题并实施了监督制度，包括书面监督程序，合理设计以实现遵守FINRA规则6830、6893和2010。
玛丽亚·尼科洛娃
Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.相关员额
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