BGC衍生品市场、GFI互换交易所支付130万美元以结算CFTC费用

Regulatory news

2024-10-02 09:35:28

2.39W

这些命令要求BGC SEF支付75万美元的民事罚款，GFI SEF支付55万美元的民事罚款。

商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，提交两项命令并同时和解针对两家掉期执行机构（SEF）BGC Derivative Markets，LP和GFI Swaps Exchange，LLC的指控，原因是未能正确报告与数千笔掉期交易相关的数据并违反了SEF核心原则，并对BGC SEF也违反了之前的CFTC命令。

SEF承认命令中的事实，并被勒令停止并停止进一步违反这些掉期报告条款和SEF核心原则，并被勒令遵守补救承诺，包括在一年内向CFTC提交经各自首席合规官和首席执行官证明的报告。

BGC SEF还被勒令停止并停止进一步违反之前的CFTC命令，并聘请一名独立合规顾问就实施下令的补救措施提供建议。这些命令要求BGC SEF支付75万美元的民事罚款，GFI SEF支付55万美元的民事罚款。

BGC SEF命令发现，从2022年12月到2024年4月，由于五个报告系统问题，BGC SEF未能报告、准确报告或发布与数千笔交易相关的数据。

此外，BGC SEF实时向掉期数据存储库报告了数千笔语音执行的利率掉期交易的错误执行时间。BGC SEF的掉期报告失败和报告不准确，以及未能及时发现和纠正根本原因，是BGC SEF的掉期报告系统设计及其内部控制和程序制度不完善造成的。

这些违规行为发生在CFTC于9月10日对BGC SEF发布命令后。2022年30日，因违反《商品交易法》和CFTC法规相同的掉期报告条款和除一项相同的SEF核心原则外的所有规定。

GFI SEF命令发现，从2017年7月到2024年2月，由于六个报告系统问题，GFI SEF未能报告、准确报告或发布与数千笔交易相关的数据。GFI SEF的掉期报告失败和不准确报告以及未能及时识别这些错误是由于掉期报告流程、掉期报告系统设计以及内部控制和程序系统不充分造成的。

这两项命令还发现SEF违反了核心原则。

首先，SEF经常出现报告和发布失败，并且报告完整、准确的掉期交易信息的流程不充分。

其次，SEF未能设计和充分测试其掉期交易和报告系统，以确保遵守掉期报告义务，并且缺乏围绕掉期交易和报告系统的设计、测试、实施和运营的足够流程和程序。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.