EuropeFX 董事 Pedro Sasso 被 ASIC 禁止五年

Regulatory news

2024-07-26 09:30:18

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EuropeFX 为零售客户提供 USGFX 发行的场外（ OTC ）衍生产品，包括差价合约.

澳大利亚金融监管机构澳大利亚证券与投资委员会（ ASIC ）宣布， Maxi EFX Global AU Pty Ltd （ EuropeFX ）的董事 Pedro Eduardo Sasso 已被 ASIC 禁止担任从事金融服务业务的实体的董事或控制.

EuropeFX 是前澳大利亚金融服务许可证持有人 Union Standard International Group Pty Ltd （ USGFX ）的公司授权代表（ CAR ），该公司目前正在清算中。.

EuropeFX 为零售客户提供 USGFX 发行的场外（ OTC ）衍生产品，包括差价合约（ CFD ）.

ASIC 发现，它有理由相信 Sasso 先生无权担任金融服务业务的官员，也不是这方面的合适人选，应被禁止在五年内履行这一职能.

ASIC 发现萨索先生：

exercised very little oversight of EuropeFX’s operation and did not take steps to mitigate or address any problems within the operation of the business
abrogated his responsibilities for supervision and oversight to persons offshore, without any organised and proper monitoring structures in place, and
failed to address or take adequate steps to investigate issues that arose particularly in relation to client complaints.

Pedro Sasso 的禁令于 2024 年 5 月 6 日生效.然后，他于 2024 年 5 月 8 日向行政上诉法庭（ AAT ）申请审查 ASIC 的决定以及中止和保密令.在 2024 年 6 月 25 日的中间听证会之后，AAT 于 2024 年 7 月 23 日发布决定，拒绝 Sasso 先生的居留和保密令申请.

萨索先生的禁令记录在 ASIC 被禁止和取消资格的登记册上.

Background

Sasso 先生于 2018 年 3 月 28 日至 2018 年 9 月 20 日担任 EuropeFX 董事.自 2019 年 4 月 30 日起，萨索先生担任 EuropeFX 的唯一董事.

2020 年 7 月 8 日， USGFX 进入自愿管理，并于 2020 年 9 月 3 日任命了清算人。.

2020 年 7 月， ASIC 暂停了 USGFX 的 AFS 许可， 2020 年 9 月， ASIC 取消了 USGFX 的 AFS 许可.

2019 年 12 月 10 日， ASIC 根据《公司法》第 1323 条在澳大利亚联邦法院对 USGFX 提起诉讼.2020 年 12 月 10 日， ASIC 开始对 USGFX 及其前 CAR ， EuropeFX 和 TradeFred 提起民事处罚诉讼.2023 年 8 月 25 日,目前保留对已结束的责任和判决的审判.

Gerald Segal

Gerald is the founder of FNG and is one of the most experienced writers covering the online trading sector. Prior to starting FNG, Gerald founded Forex industry B2B news website LeapRate.com in 2010, selling it in 2018 to publicly traded Catena Media plc (STO:CTM). An avid skier, cyclist and ice hockey player, Gerald was previously an investment banker for more than a decade at Bear Stearns, Robertson Stephens, and Merrill Lynch. Gerald holds an MBA from Columbia University in New York and a BCOM degree from the University of Toronto.