IC Markets （ EU ） Ltd 收到 20 万欧元的 CySEC 罚款以及初始保证金保护

Regulatory news

2024-07-20 09:36:04

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IC Markets 参与了导致规避支付初始保证金保护要求的活动.

塞浦路斯金融监管机构塞浦路斯证券交易委员会（ CySEC ）宣布，在 2024 年 7 月 1 日举行的会议上，决定对 CIF IC Markets （ EU ） Ltd 处以 20 万欧元的行政罚款.罚款是因为不遵守 (欧盟) 条例第 42 条.关于 DI87 - 09 第 5 段中规定的金融工具市场的 600 / 2014 ，以限制向零售客户营销，分销或销售差价合同（ CFD ）.

CySEC 表示， IC Markets 参与了导致规避 DI87 - 09 第 4 (1) (a) 段要求的活动，特别是关于支付指令 DI87 - 09 附件 I 中定义的初始保证金保护的要求.

关于 CySEC 的行动， FNG 收到了 IC Markets 官方发言人的以下回应：

“IC Markets (EU) Ltd 断然否认塞浦路斯证券交易委员会 (CySEC) 2024 年 7 月 19 日决定的依据，并将严格提起上诉.CySEC 无视无可辩驳的审计证据，而是根据前雇员提供的信息做出决定，谁因不当行为而被解雇.此人在监管机构的参与下欺负并威胁公司，声称在 CySEC 内部有很强的个人联系.此外， CySEC 似乎在没有提供具体证据的情况下做出了假设，导致了基于猜测而不是事实的决定.这引发了对监管过程的公正性和完整性的严重质疑.

“这种对有偏见的证词的依赖，虽然忽略了不可否认的证据，但表明 CySEC 选择性和不成比例地应用监管机构的模式，危及透明度，市场诚信和公平竞争.IC Markets 致力于通过上诉程序对这一决定提出质疑.”

监管机构表示，为了确定行政罚款的金额，它考虑了以下因素：

i.该法第 71 (6) 条规定的行政制裁和措施反映了这种侵权行为的严重性.

ii.确保受 CySEC 监管的人员完全遵守法规（ EE ）的规定的重要性.600 / 2014.

iii..

iv.公司有责任遵守其义务，并且在必要的时候采取行动，没有确保保护其客户的利益，监管机构对此特别重视.

v.长时间的进攻.

vi.公司的财务实力.

vii.2021 年，尽管公司向 CySEC 保证采取纠正措施，但公司仍实施了同样的违规行为，导致本次违规行为被视为其重复行为.

Gerald Segal

Gerald is the founder of FNG and is one of the most experienced writers covering the online trading sector. Prior to starting FNG, Gerald founded Forex industry B2B news website LeapRate.com in 2010, selling it in 2018 to publicly traded Catena Media plc (STO:CTM). An avid skier, cyclist and ice hockey player, Gerald was previously an investment banker for more than a decade at Bear Stearns, Robertson Stephens, and Merrill Lynch. Gerald holds an MBA from Columbia University in New York and a BCOM degree from the University of Toronto.