美国证券交易委员会起诉杰弗里·阿尔塞纳诺和老格林威治资本顾问公司

Regulatory news

2024-10-15 09:29:22

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美国证券交易委员会（SEC）已对Jeffrey Arsenault和Old Greenwich Capital Advisors，LLC提起诉讼。

美国证券交易委员会（SEC）已对Jeffrey Arsenault、Old Greenwich Capital Advisors，LLC和OGCP Management Co，LLC提起诉讼。

相关投诉于2024年10月11日在康涅狄格州地方法院提交。

美国证券交易委员会的诉状称，2008年秋季后，杰弗里·阿森诺（Jeffrey Arsenault）及其创立和管理的投资基金Old Greenwich Capital Partners，LP（“OGCP基金”）面临财务困难。市场低迷导致OGCP基金贬值。阿森诺的合伙人从OGCP基金中分拆出来，并带走了管理资产的很大一部分。阿瑟诺的房子很快就被取消抵押品赎回权。

此后，阿森诺和老格林威治资本顾问公司挪用了OGCP基金的资金，阿森诺利用这笔资金维持他和家人在康涅狄格州格林威治的昂贵生活方式，并未经授权向老格林威治资本顾问公司和他的其他企业付款。

从2014年至今，阿森诺通过共同被告Old Greenwich Capital Advisors和OGCP Management（他拥有和控制的投资顾问），将他从两家投资基金（OGCP Fund和OGCP Four Seasons Fund，LP）管理的数百万美元投资者资金转移到被告的利益。被告耗尽了基金几乎所有资产。

为了向投资者隐瞒盗窃行为，被告在虚假账目报表和税务文件中欺诈性地表述了基金持有的价值，包括夸大OGCP基金据称在被告四季基金中持有的利息。被告试图部分通过谎称失踪的资金已重新投资于相关的四季基金来掩盖因挪用而造成的资产失踪，即使在四季基金已停止运营。

被告知道OGCP基金账目报表和相关税务文件是虚假和误导性的，因为他们知道自己正在从基金中挪用资金，并且由此产生的基金余额不准确。被告还误导投资者，让他们相信损失归因于不良投资，而不是他们自己的挪用。

从2014年10月至今，被告通过他们的计划从基金并最终从投资者中挪用了超过410万美元。

SEC指控被告违反了1934年《证券交易法》（“交易法”）第10（b）条[15 U.S.C.§ 78 j（b）]及其下的规则10 b-5（a）和10 b-5（c）[17 CFR§ 340.10b-5（a）和（c）];以及1940年《投资顾问法》（“顾问法”）第206（1）、（2）和（4）条

该委员会寻求对被告实施永久禁令，并对被告处以适当的民事罚款。此外，美国证券交易委员会还推动没收被告的不义之财。

至于Arsenault，SEC根据《交易法》第21（d）（2）条寻求高级官员和董事律师资格[15 U.S.C.§ 78 u（d）（2）]。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.