中金美国证券公司作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分，已同意支付30万美元的罚款。

至少在2019年2月至2020年2月期间，CICC US未能制定和实施反洗钱（ML）合规计划，也未能建立、维护和执行监督系统，包括合理设计的书面监督程序（WSP），以检测并导致报告违反FINRA规则3310（a）和2010的潜在可疑活动。

CICC US的反洗钱合规计划没有根据公司的客户和业务模式进行合理设计，以实现遵守《银行保密法》（BSA）的要求，并执行财政部颁布的法规，包括报告可疑活动的义务。该行为违反了FINRA规则3310（a）、3110和2010。

至少在2019年2月至2020年2月期间，尽管CICC US及其附属公司的活动可能构成招揽，但CICC US默认将交易确认书和公司记事本上的所有交易标记为“未经请求”。

因此，CICC US的监督制度和书面监督程序（WSP）的合理设计未能遵守1934年证券交易法第10 b-10和17 a-3条以及FINRA规则4511和2232条，这些规则要求公司保存准确的账簿和记录。

这种行为违反了FINRA规则3110和2010。

此外，至少在2019年2月至2020年2月期间，CICC US向三名非注册个人提供了将公司资本作为其银行账户的授权签署人的权力和自由裁量权。

这种行为违反了FINRA规则1210和2010。

除了30万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.

相关员额

金融监管局新闻/

FINRA对投资网络首席执行官加里·阿诺德处以罚款

监管新闻/

意大利议会下令封锁四个新的非法投资网站

金融监管局新闻/

FINRA对CIC金融市场部处以120万美元罚款

‹ HK regulator suspends former employee of Julius Baer for seven months › Italy’s CONSOB orders blocking of four new illegal investment websites

Leave a Reply 取消回复

您的电子邮件地址不会被发布。必填字段已标记 *

评论 *

姓名 *

电子邮件 *

网站

Δ