香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已暂停宝盛银行前雇员Singh Amit Kishan先生七个月。

此次暂停将持续至2025年5月15日，原因是违反监管规定。

此次纪律处分是在香港证监会调查后采取的，调查发现，在2018年12月17日至2019年2月11日期间，宝盛私人银行家辛格向当时的雇主谎称，他于2018年12月10日在香港与客户进行了面对面的会面，作为所需账户开立程序的一部分。

他还通过短信建议客户在2019年6月21日至2020年2月20日期间进行14笔交易，其方式造成了未经请求的交易的假象，而事实并非如此。

事实上，有11笔交易涉及Julius Baer当时适用的政策不允许招揽的产品，在这种情况下，这些交易不被允许进行。如果征求意见，其余的则由于集中风险而需要交易前批准，但辛格没有获得这一批准。

总而言之，辛格绕过了Julius Baer关于账户开立、了解客户（KKC）和产品适用性的程序。因此，Julius Baer无法正确监控员工在这些领域的行为及其对适用KKC和行为准则下的适合性要求的遵守情况。

在决定对辛格的制裁时，香港证监会考虑了多种因素，包括他在其他方面没有受到纪律处分的记录。