Maxim Group LLC已同意支付75，000美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。

从2020年1月到2021年4月，Maxim发布了有关其处理全国市场体系（NMC）证券客户订单的公开季度报告，该报告未能披露所需信息并且提供了不完整或不准确的信息。因此，该公司违反了GMS法规第606（a）条和FINRA规则2010。

同期，该公司的监督制度，包括书面监督程序，并未合理设计以遵守规则606（a）。因此，该公司违反了FINRA规则3110和2010。

除了罚款外，该公司还同意接受谴责。

Maxim自2002年9月以来一直是FINRA成员。该公司是一家提供全方位服务的投资银行、证券和财富管理公司。Maxim总部位于纽约州纽约州，拥有约195名注册人员，遍布六个分支机构。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.

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