Maxim Group LLC已同意支付75，000美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。

从2020年1月到2021年4月，Maxim发布了有关其处理全国市场体系（NMC）证券客户订单的公开季度报告，该报告未能披露所需信息并且提供了不完整或不准确的信息。因此，该公司违反了GMS法规第606（a）条和FINRA规则2010。

同期，该公司的监督制度，包括书面监督程序，并未合理设计以遵守规则606（a）。因此，该公司违反了FINRA规则3110和2010。

除了罚款外，该公司还同意接受谴责。

Maxim自2002年9月以来一直是FINRA成员。该公司是一家提供全方位服务的投资银行、证券和财富管理公司。Maxim总部位于纽约州纽约州，拥有约195名注册人员，遍布六个分支机构。