香港证券及期货事务监察委员会 （ 证监会 ） 已禁止 Primas Asset Management Limited （ PAML ） 的前持牌代表 Ha Po Kwan 重新进入该行业 12 个月

该禁令于 2024 年 6 月 14 日至 2025 年 6 月 13 日生效.

在采取纪律处分之前 ， 证监会进行了一项调查 ， 该调查发现 ， 在 2021 年 6 月 ， PAML 的董事 Ha 在重要时间通过更改两个累加器合同的原始产品闪存中的执行价格或到期日的信息来创建两个虚假文件.然后 ， 他将两个虚假的产品闪存发送给 PAML 的客户 ， 以误导客户有关他为客户帐户购买的累加器合同的到期日或执行价格的信息 ， 他以完全的自由裁量权管理并担任关系经理.

Ha 还使用他的个人电子邮件帐户与同一客户进行业务交流.通过这样做 ， Ha 的行为规避了 PAML 的内部政策 ， 并阻止其正确监控其对客户帐户的操作.

监管机构的结论是 ， 哈犯有不当行为 ， 不适合成为持牌人.

在决定对何的纪律处分时 ， 证监会考虑了多种因素 ， 包括他故意制造和向客户发送虚假产品闪光灯的行为是故意和不诚实的 ， 以及他在证监会调查中的合作.