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7 家 CFD 经纪商违反澳元杠杆规则受罚

澳大利亚金融市场监管机构于近日透露,该机构已监督向七家不同差价合约(CFDs)发行商的 1,500 多名零售客户合计支付 430 万澳元的赔偿金。

7 家 CFD 经纪商违反澳元杠杆规则澳大利亚金融市场监管机构于近日透露,该机构已监督向七家不同差价合约(CFDs)发行商的 1,500 多名零售客户合计支付 430 万澳元的赔偿金。自 2021 年 3 月以来,其发行的差价合约的杠杆比率超过了允许的限额,因此已经支付了赔偿金。

主要差价合约品牌违反澳大利亚规则

这七家被点名的差价合约经纪商包括 Capital.com、CMC Markets、Eightcap、IG、Pepperstone、Saxo Markets 和 City Index,它们都在澳大利亚以当地实体开展业务。这些零售经纪商在产品干预令中自行报告了违反杠杆比率限制的情况,并向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提出了赎回计划。

然而,最大一笔 1,310 万澳元的赔偿金发放给了以 Oztures Trading 名义运营的 Binance Derivatives Australia 的客户。这家加密衍生品发行商错误地将零售客户归类为批发客户,违反了多项金融服务法律。

ASIC 还调查了 Binance 澳大利亚的运营情况,并在该公司自愿取消申请后,于去年 4 月取消了其运营许可。

差价合约的严格杠杆限制

澳大利亚监管机构于 2021 年 3 月限制了提供的杠杆比率,将其降至最高 30:1,杠杆比例因标的资产而异,最低为 2:1。根据最新公告,差价合约经纪商的客户在 100 种不同差价合约工具的超过 15 万笔差价合约交易中遭受了超过最大杠杆率的损失。

部分差价合约经纪商还指出,违规的根本原因是 "变更管理薄弱,包括在交易平台更新后未能充分测试和审查 IT 系统;以及在对差价合约工具和零售客户账户应用杠杆比率限制时出现人工错误"。

ASIC 称,在这七家经纪商中,有三家未指明的差价合约经纪商使用行为假设来估计违规行为给零售客户造成的损失,以降低赔偿金额。这三家经纪商以及另一家未指明的经纪商没有对交易过程中产生的费用和收费进行赔偿。

监管机构的审查结果是,这四家差价合约经纪商"支付并同意支付"超过 280 万澳元的额外赔偿金给受影响的零售客户。

ASIC 副主席 Sarah Court 表示:"重要的是,零售客户在交易这些高风险产品时,应获得法律规定的保护。"这些保护措施包括差价合约产品干预令、设计和分销义务,以及通过澳大利亚金融投诉局获得外部争议解决途径"。

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