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香港监管机构对CSC期货(HK)Limited处以495万美元罚款

香港证券及期货事务监察委员会(香港)有限公司(CSC)谴责并罚款495万美元。

香港证券及期货事务监察委员会(香港)有限公司(CSC)因其在2017年1月至2018年12月期间未能遵守反洗钱和反恐怖主义融资(ML/CFT)和其他监管要求而受到谴责并罚款495万美元。

证监会的调查发现,CSC并未对100名客户在关键时间内用于下订单的客户提供的系统(CSS)进行任何尽职调查。因此,CSC无法正确评估和管理洗钱和恐怖主义融资(ML/TF)以及与其客户使用此类CSC相关的其他风险。

此外,证监会发现存入五名客户账户的存款金额与其申报的财务状况不相称。由于未能维持有效的监控系统,CSC未能检测、评估和对存款进行适当的查询,也未能令人满意地解决相关的ML/TF风险。

证监会认为CSC的系统和监控措施不充分且无效,而CSC未能确保遵守《反洗钱及打击恐怖分子融资条例》、《反洗钱指引》和《行为准则》。

在决定对CSC的纪律制裁时,香港证监会考虑了多项因素,包括CSC未能勤勉地监控其客户的活动以及建立足够有效的反洗钱/打击资助制度和控制,情况严重,因为这可能会削弱公众对市场的信心并损害市场的完整性。

该公司在其他方面拥有干净的纪律记录,并与香港证监会合作解决监管问题。

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