Tradition SEF LLC将支付87.5万美元罚款以和解CFTC费用

Regulatory news

2024-10-02 09:34:31

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CFTC命令Tradition SEF LLC支付875，000美元，原因是违反系统保障措施和未能在检查期间及时提供记录。

商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布对Tradition SEF LLC（TSEF）提起命令并和解指控，Tradition SEF LLC（TSEF）是一家总部位于纽约的注册掉期执行机构（SEF）。

该命令认定TSEF未能建立和维护足够的系统保障措施，并且未能在例行系统保障措施检查期间及时向市场监督部门（DMO）提供记录。该命令要求TSEF支付875，000美元的民事罚款并补救其系统保障故障。

该命令发现，在相关期间，TSEF未能遵守《商品交易法》和CFTC法规中SEF体系保障措施的某些方面。该命令认定TSEF没有向其董事会充分通报某些业务连续性灾难恢复（BCDR）、技术风险以及渗透测试和评估的结果。

尽管TSEF管理层向个别董事提供了一些测试和评估结果，但TSEF并未向全体董事会提交所有所需测试和评估的结果。

TSEF也未能维持足够的BCDR计划，因为没有对其BCDR能力进行定期、定期的测试和审查。

TSEF也未能制定与普遍接受的标准和实践一致的充分企业风险管理计划，因为它缺乏最终确定的书面政策来充分解决运营和第三方风险或定义组织风险容忍度和偏好。

该命令进一步发现，尽管TSEF获得了多次延期，但未能提供DMO在例行检查中及时要求的某些文件。事实上，在DMO进行采访时，TSEF仍未提供所有要求的记录。此外，TSEF直到DMO完成审查后才完全遵守DMO的记录要求。

玛丽亚·尼科洛娃

Maria has been engaged in journalism for more than 17 years, providing Forex industry coverage for the past 10 years. Before joining FNG she was Managing Editor at FinanceFeeds. Prior to that, she worked at LeapRate. Maria has a Philosophy degree from the St. Kliment Ochridski university in Sofia. She has specialized in Cognitive Science in Vienna. Her interests include psychology, AI, and linguistics.