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ASIC 将对市场不当行为采取进一步行动

该警告是在 ASIC 的执法和监管更新强调 2023 年半年民事罚款超过 1.091 亿美元之后发出的。

ASIC 将对市场不当行为采取进一步行动

澳大利亚金融监管机构 ASIC 警告市场参与者,未来几个月将继续采取强有力的、有针对性的执法行动,作为其重点保护消费者免受伤害和维护市场诚信的一部分。

在此之前,ASIC 的执法和监管更新强调了截至 2023 年 6 月 30 日的半年超过 1.091 亿美元的民事罚款,以及旨在维护市场诚信的一系列重大成果,包括取消了 Binance 澳大利亚衍生品公司使用的 AFS 许可证 、内幕交易指控以及对个人操纵市场的判决。

ASIC 还禁止个人从事裸卖空活动,并且 ASIC 将继续监督卖空制度的遵守情况。

本季度 ASIC 发布了近期洗绿(一个组织通过误导/虚假信息,夸大其产品/服务的环境影响)干预措施的最新信息,并呼吁金融机构改进处理诈骗的方法。

ASIC 副主席 Sarah Court 表示,“促进市场诚信并解决使消费者和投资者面临风险的不当行为是 ASIC 的长期优先事项。我们对内幕交易和市场操纵威慑的承诺将继续下去,预计在未来几个月内对不当行为采取进一步行动。”

2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日期间的主要执法成果:

执法结果总结 共计
对被起诉个人提出刑事指控 125
法院判处的民事处罚 1.091 亿美元 
已开始的调查 70
正在进行的调查 144
被取消资格或从指导公司中除名的个人 19
被禁止或暂停提供金融服务或从事信贷活动的个人 46

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