商品期货交易委员会（CFTC）今天同时发布了两项命令，对掉期交易商 U.S. Bank, N.A. 和介绍经纪人 Oppenheimer & Co.

和解的注册人承认命令中详述的事实，被勒令停止和终止进一步违反记录保存和监督要求的行为，并被勒令遵守特定的补救承诺。

命令要求 U.S. Bank 支付 600 万美元民事罚款，要求 Oppenheimer 支付 100 万美元民事罚款。

这些命令认定，至少从 2019 年至今，美国银行和奥本海默都未能阻止员工（包括高层员工）使用未经批准的通信方式进行通信，包括通过个人短信发送信息。

这两家公司被要求保留某些书面通信，因为它们与公司在 CFTC 注册的业务有关。两家公司一般都没有保留和保存这些书面通信，如果 CFTC 提出要求，两家公司一般都无法及时提供。

每项命令都进一步认定，全公司使用未经批准的通信方式违反了各公司的内部政策和程序，这些政策和程序一般禁止通过未经批准的方式进行与业务有关的通信。此外，一些负责确保遵守公司政策和程序的监管人员也违反公司政策，使用未经批准的通信方式进行与业务相关的通信。

自 2021 年 12 月以来，CFTC 已对 22 家金融机构处以 11.24 亿美元的民事罚款，原因是这些机构使用未经批准的通信方式，违反了 CFTC 的记录保存和监督要求。