美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Regal Assets LLC、Tyler G. Gallagher 和 Leah Donoso 提起诉讼。

CFTC 于 2023 年 9 月 27 日向加州中区地方法院提交的起诉书称，至少从 2019 年 11 月开始，至少持续到 2022 年 10 月，Regal Assets LLC、Tyler G. Gallagher 和 Leah Donoso 在美国各地（包括加州中区地方法院和加州其他地方）参与了一项与贵金属买卖有关的欺诈计划。

在相关期间，Regal Assets 诱使客户转移其递延纳税退休账户中的资金，包括个人退休账户 (IRA)、401(k) 计划和/或美国政府储蓄计划 (TSP)，以通过自主 IRA (SDIRA) 向 Regal Assets 购买贵金属。Regal Assets 还向客户募集并接受资金，利用非退休资金购买贵金属。

被告没有将客户的所有资金用于预期目的，而是挪用了 120 多名客户提供的 2,100 多万美元资金。在此过程中，被告对客户进行了明知或轻率的欺诈性虚假陈述和遗漏，以掩盖其挪用行为并维持其欺诈计划。

美国商品期货交易委员会指控被告违反了以下条款 商品交易法》（"CEA"）第 6(c)(1)条（《美国法典》第 7 编第 9(1)条）、《商品期货交易委员会条例》第 180.1(a)(1)-(3)条（《美国法典》第 17 编第 180.1(a)(1)-(3)条，2022 年）以及《加利福尼亚州公司法》第 29536 条。

Gallagher、Donoso 以及 Regal Assets 的其他高级职员、雇员和代理人的行为、虚假陈述、遗漏和失职均发生在其受雇、代理或任职于Regal Assets的范围内。因此，根据《美国经济法案》第2(a)(1)(B)条（《美国法典》第7编第2(a)(1)(B)条）和《美国商品期货交易委员会条例》第1.2条（《美国商品期货交易委员会条例》第17编第1.2条，2022年），Regal Assets 应对所有这些行为和做法负责。

在相关期间，Gallagher 担任 Regal Assets 的首席执行官、所有者和负责人。在担任这些职务期间，Gallagher 直接或间接控制了 Regal Assets，并且没有善意行事，也没有在知情的情况下直接或间接诱使 Regal Assets 实施本申诉书中指控的行为。因此，根据《美国经济法》第 13(b)条（《美国法典》第 7 篇第 13c(b)条），Gallagher 应对 Regal Assets 在此所述的行为负责。

CFTC 寻求民事罚款、赔偿和补救性辅助救济，包括但不限于返还、撤销、判决前和判决后利息。