CySEC 对 Ayers Alliance Financial Group 的所有者处以罚款
Regulatory News
2023-12-29 15:18:09
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CySEC 对 Ayers Alliance Financial Group Ltd. 的所有人 Tung San Tat Clement 处以 10,000 欧元的罚款。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布对艾尔斯联盟金融集团有限公司(Ayers Alliance Financial Group Ltd.)所有者 Tung San Tat Clement 处以罚款。
在 2023 年 9 月 1 日举行的会议上,监管机构董事会认定 Tung San Tat Clement 未遵守适用的 2009 年《塞浦路斯证券交易委员会法》第 32(3)条的规定,因为在 CySEC 对 Ayers Alliance Financial Group Ltd 进行调查的背景下,他未在规定期限内履行及时、完整、准确地提供信息的义务。
CySEC 决定对其处以:
- 对 Tung San Tat Clement 处以 10,000 欧元的行政罚款;
- 对继续拒绝遵守上述要求的行为处以每天 850 欧元的行政罚款,立即生效。
2023 年早些时候,CySEC 命令 Ayers 停止某些活动:
CySEC 董事会认定 CIF Ayers Alliance Financial Group Limited 违反了 2017 年《投资服务与活动及受监管市场法》第 22(1)条的规定,原因是该公司始终未遵守该法第 17(8)条规定的授权条件,即 CySEC 关于客户资产保障、产品治理义务和诱导的 DI87-01 号指令第 5(2)段中规定的关于将客户金融工具存入第三方的授权条件。
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