FCA 对 London Court Ltd 实施限制
Regulatory News
2024-01-04 11:54:03
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由于缺乏足够的资源,英国金融行为监管局(FCA)对 London Court Ltd 实施了限制。
英国金融行为监管局 (FCA) 针对 London Court Limited 在 "My Investment Hub "平台上的违规行为实施限制。
FCA 的行动意味着 London Court 不能为新客户或新投资开展受监管的活动。但它可以为现有客户及其已持有的投资提供债券管理和 ISA 管理服务。
FCA 担心,London Court Ltd 没有足够的系统和控制措施来确保其 My Investment Hub 平台上的投资符合所分配投资的客户的需求。
监管机构对 My Investment Hub 平台上的投资进行了审查,并对 London Court Ltd 的尽职调查水平表示严重关切。
监管机构严重关切该公司不具备:
a. 适当的系统和控制措施,以确定平台上提供的投资的目标市场,评估所提供的投资是否符合所分销客户的需求,或确保向客户分销投资符合公司客户的最佳利益。
b. 充足的资源。
London Court Ltd 仍能为现有客户提供 ISA 管理服务。
如果您有任何疑问,可以联系 London Court Ltd 或直接管理您投资的投资提供商。
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