Crown Capital Securities（以下简称“Crown Capital”）已同意支付50,000美元的罚款，作为其与金融业监管局（FINRA）达成和解的一部分。

在2014年1月至2019年12月期间，Crown Capital未能合理监督公司注册代表直接与产品供应商代表客户进行的交易（即直接业务交易）。

Crown Capital未采取合理措施，确保这些直接业务交易出现在公司的每日交易记录中，导致公司未能通过异常报告审核大约9,000笔交易，从而无法识别潜在的销售行为违规。

因此，Crown Capital违反了NASD规则3010和FINRA规则3110及2010。除50,000美元的罚款外，该公司还同意接受谴责，并支付116,390.58美元的赔偿金及利息。

Crown Capital自1972年以来一直是FINRA的成员。公司为个人提供零售经纪和财富管理服务，总部位于加利福尼亚州橙市。在相关期间，公司拥有大约150个分支机构和超过300名注册代表。