Wedbush Securities Inc 同意支付 35 万美元的罚款，作为与美国金融业监管局 (FINRA) 和解的一部分。

2021 年 1 月 27 日至 2021 年 2 月 4 日期间，Wedbush 收到并批准了来自一名黑客的四次欺诈性电汇请求，但未采取合理措施确认请求是否真实。

该黑客进入了属于 Wedbush 一家代理公司注册代表的电子邮件账户，要求 Wedbush 从两名客户持有的联合经纪账户向两名第三方发送四笔共计 660 多万美元的电汇。

在批准这些请求时，Wedbush 没有合理调查这些电汇请求是否存在欺诈行为，包括电汇金额巨大且在短时间内不断增加，以及电汇被发送给与客户没有任何联系的第三方收款人（两人均位于国外）。

Wedbush 没有采取合理措施确认电汇请求的真实性，例如通过电话联系代理行的授权代表。相反，该公司只向使用被泄露电子邮件帐户的黑客发送了问题，就批准了这四笔电汇。

Wedbush 的代理行将欺诈事件通知 Wedbush 后，Wedbush 和代理行赔偿了客户的损失。

2021 年 2 月，Wedbush 修订了有关处理授权书的书面监督程序，包括要求公司人员在批准超过一定金额的电汇之前，使用已知电话号码致电代理公司的 "知名人士"。

由于该公司未能合理监控客户资金向第三方的传输，因此违反了美国金融业监管局规则 3110 和 2010。

该公司还同意接受谴责，并承诺其高级管理层中的一名注册负责人将以书面形式证明该公司已纠正了这些问题，并实施了监督制度，包括书面监督程序，其合理设计旨在实现对规则 3110 的遵守。