香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对兴证国际经纪有限公司进行谴责，并罚款 350 万美元，利用因为该公司在监控可疑交易活动和记录客户指令方面存在内部控制失误。

SFC 调查发现兴证国际未能有效执行其关于交易后监控的内部政策，并确保其交易后监控系统标记的所有异常交易在 2017 年 8 月 1 日至 2019 年 7 月 31 日和 2020 年 6 月 1 日至 10 月 31 日期间得到适当审查。

中国工业也未能确保 2016 年 3 月至 2020 年 10 月期间警报检查的结果和结果得到充分记录，也未能制定有效的合规程序，以确保在相关期间正确实施有关交易后监控和警报检查记录的内部政策。

另外，SFC 发现，兴证国际在该期间未能遵守电话指令记录的监管要求，未能有效执行其电话指令记录的内部政策，并妥善记录和保存至少 1,034 笔订单的客户电话指令指令。

此外，兴证国际未能有效监督其客户经理，对违反电话订单记录内部政策的行为采取充分和及时的后续行动，也未能在知悉其账户管理人员违反记录电话指令指令的监管规定后，立即向 SFC 报告。

在决定纪律处分时，SFC 考虑了兴证国际在解决 SFC 关注问题上的配合以及其在其他方面清白的纪律记录。