美国证券交易委员会 (SEC) 今天宣布对经纪商 Citadel Securities LLC 违反《SHO 法规》条款的指控达成和解。

SHO 法规是一个旨在解决滥用卖空行为的监管框架，要求经纪自营商将销售订单标记为多头、空头或空头豁免。监管机构在对违禁卖空活动进行监管时通常会使用这些记录。

为解决美国证券交易委员会的指控，Citadel Securities 同意支付 700 万美元的罚款。

根据美国证券交易委员会的命令，据估计在五年的时间里，Citadel Securities 错误地标记了数百万个订单，错误地将某些卖空交易表示为卖多交易，反之亦然。美国证券交易委员会的命令认为，不准确的标记是 Citadel Securities 自动交易系统编码错误造成的，该公司在此期间向包括美国证券交易委员会在内的监管机构提供了不准确的数据。

该命令指控 Citadel Securities 违反了《证券交易条例》第 200(g) 条。Citadel Securities 既不承认也不否认调查结果，但同意接受责令停止交易令、700 万美元罚款和一系列承诺，其中包括已纠正编码错误的书面证明，以及对公司处理相关交易的计算机编程和编码逻辑进行审查。