SEC 指控 Fundrise 违反现金募集规则
Regulatory News
2023-09-28 18:14:48
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Fundrise 向 200 多家社交媒体影响者和在线时事通讯出版商支付现金以招揽客户。
美国证券交易委员会 (SEC) 近日宣布,对投资顾问 Fundrise 因与在线内容创作者进行招揽安排而提出和解指控。
据 SEC 称,从 2016 年 2 月到 2021 年 12 月,Fundrise 向 200 多名社交媒体影响者和在线时事通讯出版商支付了现金,以招揽客户。
该指控认为,Fundrise 没有要求律师向客户提供当时有效的现金招揽付款规则所要求的某些披露,而只是 Fundrise 的小册子和一份单独的书面披露文件,描述律师与 Fundrise 的关系及赔偿协议。
Fundrise 同意加入 SEC 的命令,裁定该公司故意违反 1940 年《投资顾问法》第 206(4) 条及其下的规则 206(4)-3 和 206(4)-7 的合规性和以前的现金募集条款。
Fundrise 在没有承认或否认调查结果的情况下,同意接受停止令、谴责以及 25 万美元的民事罚款来和解指控。
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